單項(xiàng)選擇題以下做法不符合基金從業(yè)人員職業(yè)道德準(zhǔn)則中“守法合規(guī)”基本要求的是（）

A.基金從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)主動向監(jiān)管機(jī)構(gòu)提供違法行為的線索
B.基金從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)配合監(jiān)管機(jī)構(gòu)的調(diào)查工作
C.從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)主動向監(jiān)管機(jī)構(gòu)舉報(bào)違法違規(guī)行為
D.基金從業(yè)人員向監(jiān)管機(jī)構(gòu)舉報(bào)客戶的違法行為之前，應(yīng)先警告客戶


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1.單項(xiàng)選擇題關(guān)于基金職業(yè)道德教育，以下表述錯誤的是（）

A.應(yīng)當(dāng)對基金從業(yè)人員灌輸基金職業(yè)道德規(guī)范
B.應(yīng)當(dāng)培養(yǎng)基金從業(yè)人員的基金職業(yè)道德觀念
C.應(yīng)當(dāng)引導(dǎo)基金從業(yè)人員實(shí)行自我監(jiān)督、自我評價和自我*行為調(diào)整
D.應(yīng)當(dāng)在進(jìn)行基金職業(yè)道德教育的同時，強(qiáng)調(diào)基金監(jiān)管法規(guī)是規(guī)制不當(dāng)市場行為的最后屏障

5.單項(xiàng)選擇題關(guān)于基金信息披露的作用，以下表述錯誤的是（）

A.能有效防止信息濫用
B.有利于防止利益沖突與利益輸送
C.有利于提高基金市場活躍度
D.有利于投資者的價值判斷

6.單項(xiàng)選擇題關(guān)于開放式基金的巨額贖回處理，以下表述錯誤的是（）

A.基金管理人可根據(jù)基金當(dāng)時的資產(chǎn)組合狀況決定接受全額贖回
B.當(dāng)基金管理人認(rèn)為兌付投資者的贖回申請有困難時，基金管理人可以在當(dāng)日接受贖回比例不低于上一日基金總份額10%的前提下，對其余贖回申請延期辦理
C.在部分延期贖回時，轉(zhuǎn)入下一開放日的贖回申請享有贖回優(yōu)先權(quán)
D.在部分延期贖回時，對單個基金份額持有人的贖回申請，應(yīng)當(dāng)按照其申請贖回份額占申請贖回總份額的比例確定該單個基金份額持有人當(dāng)日辦理的贖回份額

7.單項(xiàng)選擇題基金營銷不同于有形產(chǎn)品營銷，有其特殊性，關(guān)于基金營銷的特殊性，以下表述錯誤的是（）

A.基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)根據(jù)銷售需求向投資者推薦不同風(fēng)險(xiǎn)等級的基金
B.對基金營銷人員的金融專業(yè)水平有更高的要求
C.基金營銷是一種理財(cái)服務(wù)，更強(qiáng)調(diào)銷售服務(wù)的持續(xù)性
D.基金產(chǎn)品的品質(zhì)不僅體現(xiàn)為產(chǎn)品的未來收益，也體現(xiàn)為營銷的后續(xù)服務(wù)

8.單項(xiàng)選擇題關(guān)于申請注冊基金銷售業(yè)務(wù)資格應(yīng)當(dāng)具備的條件，以下表述錯誤的是（）

A.制定了完善的資金清算流程、業(yè)務(wù)流程
B.有評價基金投資人風(fēng)險(xiǎn)承受能力和基金產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)等級的方法體系
C.財(cái)務(wù)狀況良好，運(yùn)作規(guī)范穩(wěn)定
D.銷售網(wǎng)點(diǎn)數(shù)量符合證監(jiān)會對基金銷售業(yè)務(wù)的要求

9.單項(xiàng)選擇題有權(quán)召集基金份額持有人大會的主體不包含（）

A.代表基金份額5%以上的持有人
B.基金份額持有人大會的日常機(jī)構(gòu)
C.基金管理人
D.基金托管人

最新試題

基金銷售機(jī)構(gòu)向普通投資者銷售高風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)品或服務(wù)時，應(yīng)當(dāng)履行特別的注意義務(wù)，包括（）。Ⅰ．制定專門的工作程序Ⅱ．追加了解相關(guān)信息Ⅲ．告知特別的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)Ⅳ．給予普通投資者更多的考慮時間Ⅴ．增加回訪頻次

題型：單項(xiàng)選擇題

下列關(guān)于基金申購業(yè)務(wù)的數(shù)據(jù)傳輸過程的說法中，正確的是（）。

題型：單項(xiàng)選擇題

下列不屬于基金管理人投資合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)的是（）。

題型：單項(xiàng)選擇題

基金銷售機(jī)構(gòu)辦理基金銷售業(yè)務(wù)，按照基金合同和招募說明書的約定向投資人收取的費(fèi)用不包括（）。

題型：單項(xiàng)選擇題

下列行為主要體現(xiàn)基金職業(yè)道德關(guān)于客戶至上要求的是（）。

題型：單項(xiàng)選擇題

基金管理人應(yīng)當(dāng)自募集期限屆滿之日起（）日內(nèi)聘請法定驗(yàn)資機(jī)構(gòu)驗(yàn)資，自收到驗(yàn)資報(bào)告之日起（）日內(nèi)，向中國證監(jiān)會提交備案申請和驗(yàn)資報(bào)告，辦理基金備案手續(xù)。

題型：單項(xiàng)選擇題

根據(jù)忠誠盡責(zé)的職業(yè)道德要求，基金從業(yè)人員在工作中需要做到（）。Ⅰ．忠誠Ⅱ．勤勉Ⅲ．廉潔Ⅳ．正直

題型：單項(xiàng)選擇題

某公募基金從業(yè)人員甲發(fā)現(xiàn)基金經(jīng)理乙的妻子在進(jìn)行證券投資，但乙并未向公司申報(bào)登記，下列關(guān)于甲的行為錯誤的是（）。

題型：單項(xiàng)選擇題

基金連續(xù)兩個開放日發(fā)生巨額贖回，下列說法錯誤的是（）。

題型：單項(xiàng)選擇題

基金管理人應(yīng)當(dāng)在基金份額發(fā)售前公布招募說明書、基金合同及其他有關(guān)文件，公布上述文件的時間是（）。

題型：單項(xiàng)選擇題