A.基金管理公司可以開展直銷業(yè)務(wù)
B.商業(yè)銀行均可以銷售基金
C.保險公司只能銷售該保險資管發(fā)行的基金
D.資產(chǎn)規(guī)模低于200億元的證券公司不能銷售基金
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A.制定內(nèi)部控制制度應(yīng)當以防范和化解風(fēng)險為出發(fā)點
B.制定內(nèi)部控制制度應(yīng)當以審慎經(jīng)營為出發(fā)點
C.在風(fēng)險適度的前提下，確?；鸱蓊~持有人利益最大化
D.內(nèi)部控制的核心是風(fēng)險控制
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
A.表現(xiàn)形式不同
B.調(diào)整手段不同
C.內(nèi)容結(jié)構(gòu)不同
D.調(diào)整范圍不同
A.控股股東對公司風(fēng)險管理垂直管控原則
B.基金份額持有人利益優(yōu)先原則
C.長效激勵約束原則
D.業(yè)務(wù)與信息隔離原則
A.銷售機構(gòu)應(yīng)通過適當途徑向投資人公開其調(diào)查和評價方法
B.銷售機構(gòu)對基金產(chǎn)品風(fēng)險與基金投資人風(fēng)險承受能力的適當性匹配意見，并不表明其對產(chǎn)品的風(fēng)險和收益做出實質(zhì)性判斷
C.如基金投資人放棄接受調(diào)查的，銷售機構(gòu)應(yīng)當通過其他合理方法對其進行風(fēng)險承受能力調(diào)查
D.為避免重復(fù)采集，提高評估效率，銷售機構(gòu)可以不對基金投資人重復(fù)進行調(diào)查
A.股東會
B.管理層
C.董事長
D.董事會
A.基金從業(yè)人員應(yīng)當主動向監(jiān)管機構(gòu)提供違法行為的線索
B.基金從業(yè)人員應(yīng)當配合監(jiān)管機構(gòu)的調(diào)查工作
C.從業(yè)人員應(yīng)當主動向監(jiān)管機構(gòu)舉報違法違規(guī)行為
D.基金從業(yè)人員向監(jiān)管機構(gòu)舉報客戶的違法行為之前，應(yīng)先警告客戶
A.應(yīng)當對基金從業(yè)人員灌輸基金職業(yè)道德規(guī)范
B.應(yīng)當培養(yǎng)基金從業(yè)人員的基金職業(yè)道德觀念
C.應(yīng)當引導(dǎo)基金從業(yè)人員實行自我監(jiān)督、自我評價和自我*行為調(diào)整
D.應(yīng)當在進行基金職業(yè)道德教育的同時，強調(diào)基金監(jiān)管法規(guī)是規(guī)制不當市場行為的最后屏障
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ
最新試題
基金銷售渠道審慎調(diào)查包括（）。Ⅰ．基金代銷機構(gòu)對基金管理人的審慎調(diào)查Ⅱ．基金管理人對基金代銷機構(gòu)的審慎調(diào)查Ⅲ．基金代銷機構(gòu)對基金托管人的審慎調(diào)查Ⅳ．基金托管人對基金代銷機構(gòu)的審慎調(diào)查
基金銷售機構(gòu)辦理基金銷售業(yè)務(wù)，按照基金合同和招募說明書的約定向投資人收取的費用不包括（）。
下列關(guān)于基金申購業(yè)務(wù)的數(shù)據(jù)傳輸過程的說法中，正確的是（）。
普通基金凈值公告主要包括（）。Ⅰ．基金資產(chǎn)凈值Ⅱ．基金份額凈值Ⅲ．基金份額累計凈值Ⅳ．基金總資產(chǎn)
關(guān)于開放式證券投資基金的認購，下列表述正確的是（）。
關(guān)于公募基金管理人的法定職責(zé)，下列表述錯誤的是（）。
根據(jù)忠誠盡責(zé)的職業(yè)道德要求，基金從業(yè)人員在工作中需要做到（）。Ⅰ．忠誠Ⅱ．勤勉Ⅲ．廉潔Ⅳ．正直
關(guān)于操作風(fēng)險的表述中，下列錯誤的是（）。
對于道德與法律的區(qū)別，以下表述錯誤的是（）。
下列不屬于基金管理人投資合規(guī)性風(fēng)險的是（）。