單項選擇題關(guān)于基金會計系統(tǒng)內(nèi)部控制，以下表述錯誤的是（）。

A.因基金管理公司是基金會計核算的責(zé)任主體，故基金托管人不需對基金進(jìn)行會計核算
B.基金管理公司各機(jī)構(gòu)、部門和崗位職責(zé)應(yīng)當(dāng)保持相對獨(dú)立，公司基金資產(chǎn)、自有資產(chǎn)、其他資產(chǎn)的運(yùn)作應(yīng)當(dāng)分離
C.基金管理公司管理的特定資產(chǎn)管理計劃不僅要與同一管理人管理的其他證券投資基金獨(dú)立建賬、獨(dú)立核算，也必須保證不同特定資產(chǎn)管理計劃之間要獨(dú)立建賬、獨(dú)立核算
D.基金管理公司對其管理的基金必須以基金為會計核算主體，而不能以基金管理公司為會計核算主體


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2.單項選擇題關(guān)于基金管理公司的會計系統(tǒng)控制，以下說法錯誤的是（）。

A.基金管理公司應(yīng)當(dāng)建立復(fù)核制度，通過會計復(fù)核和業(yè)務(wù)復(fù)核防止會計差錯的發(fā)生
B.基金會計和公司會計可以兼崗
C.需要監(jiān)督的崗位不能由一人獨(dú)自操作全程
D.調(diào)閱會計資料要履行公司審批流程

3.單項選擇題關(guān)于基金交易業(yè)務(wù)，以下符合內(nèi)部控制要求的是（）。

A.基金經(jīng)理直接向交易員下達(dá)投資指令
B.公司應(yīng)當(dāng)建立交易監(jiān)測系統(tǒng)、預(yù)警系統(tǒng)和交易反饋系統(tǒng)
C.為了保證交易記錄的完整性，每日投資組合列表不論是否核對，均可直接存檔保管
D.在僅審核確認(rèn)投資指令的完整性后即執(zhí)行相關(guān)交易

4.單項選擇題基金經(jīng)理不得直接向交易員下達(dá)投資指令或者直接進(jìn)行交易，這項規(guī)定是依據(jù)（）制定的。

A.投資風(fēng)險評估與管理制度
B.集中交易制度
C.投資決策授權(quán)制度
D.投資對象備選庫制度

5.單項選擇題以下不屬于基金公司投資管理業(yè)務(wù)中的投資決策業(yè)務(wù)控制的內(nèi)容是（）。

A.建立科學(xué)的投資管理業(yè)績評價體系
B.健全投資決策授權(quán)制度
C.建立投資風(fēng)險評估與管理制度
D.建立投資對象備選庫制度

6.單項選擇題關(guān)于基金公司研究業(yè)務(wù)控制的內(nèi)容，不包括（）。

A.建立投資對象備選庫制度
B.建立研究報告質(zhì)量評價體系
C.健全投資決策授權(quán)制度
D.建立研究與投資的業(yè)務(wù)交流制度

最新試題

在公募基金管理公司治理結(jié)構(gòu)中，（）屬于基金管理公司特有的組織結(jié)構(gòu)。

題型：單項選擇題

以下投資者告知行為中，基金銷售機(jī)構(gòu)充分履行了告知義務(wù)要求的是（）。

題型：單項選擇題

關(guān)于基金公司的專業(yè)委員會的組成，以下不合規(guī)的是（）。

題型：單項選擇題

關(guān)于中國證券投資基金業(yè)協(xié)會發(fā)布的《基金募集機(jī)構(gòu)投資者適當(dāng)性管理指引（試行）》，以下說法正確的是（）。

題型：單項選擇題

某投資者贖回1000份某開放式基金份額，對應(yīng)的贖回費(fèi)率為0.5%，贖回時的基金份額凈值為1.2500元，該投資者得到的凈贖回金額是（）。

題型：單項選擇題

基金公司合規(guī)管理基本原則包括（）。Ⅰ.公正性原則Ⅱ.客觀性原則Ⅲ.協(xié)調(diào)性原則Ⅳ.專業(yè)性原則Ⅴ.獨(dú)立性原則。

題型：單項選擇題

小李有200萬元閑置資金，想在金融市場進(jìn)行投資，但因自已沒有投資經(jīng)驗，遂選擇購買某基金公司發(fā)行的資產(chǎn)管理產(chǎn)品。該案例體現(xiàn)了資產(chǎn)管理行業(yè)的以下哪項功能和作用？（）

題型：單項選擇題

基金管理人內(nèi)部控制中，遵循相互制約原則的控制活動包括（）。Ⅰ.防火墻制度Ⅱ.基金托管制度Ⅲ.業(yè)務(wù)隔離制度Ⅳ.激勵約束制度。

題型：單項選擇題

關(guān)于合規(guī)審核，以下表述錯誤的是（）。

題型：單項選擇題

關(guān)于公開募集基金管理公司的股東，以下表述正確的是（）。

題型：單項選擇題