單項選擇題在基金公司會計系統(tǒng)控制中，建立符合制度是基金管理人應(yīng)當采取的會計控制措施。復(fù)核制度是為了防止會計差錯的產(chǎn)生而進行的會計復(fù)核和（）。

A.財務(wù)復(fù)核
B.業(yè)務(wù)復(fù)核
C.結(jié)算復(fù)核
D.份額復(fù)核


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1.單項選擇題關(guān)于基金管理公司的會計系統(tǒng)控制，以下說法錯誤的是（）。

A.基金管理公司應(yīng)當建立復(fù)核制度，通過會計復(fù)核和業(yè)務(wù)復(fù)核防止會計差錯的發(fā)生
B.基金會計和公司會計可以兼崗
C.需要監(jiān)督的崗位不能由一人獨自操作全程
D.調(diào)閱會計資料要履行公司審批流程

2.單項選擇題關(guān)于基金交易業(yè)務(wù)，以下符合內(nèi)部控制要求的是（）。

A.基金經(jīng)理直接向交易員下達投資指令
B.公司應(yīng)當建立交易監(jiān)測系統(tǒng)、預(yù)警系統(tǒng)和交易反饋系統(tǒng)
C.為了保證交易記錄的完整性，每日投資組合列表不論是否核對，均可直接存檔保管
D.在僅審核確認投資指令的完整性后即執(zhí)行相關(guān)交易

3.單項選擇題基金經(jīng)理不得直接向交易員下達投資指令或者直接進行交易，這項規(guī)定是依據(jù)（）制定的。

A.投資風(fēng)險評估與管理制度
B.集中交易制度
C.投資決策授權(quán)制度
D.投資對象備選庫制度

4.單項選擇題以下不屬于基金公司投資管理業(yè)務(wù)中的投資決策業(yè)務(wù)控制的內(nèi)容是（）。

A.建立科學(xué)的投資管理業(yè)績評價體系
B.健全投資決策授權(quán)制度
C.建立投資風(fēng)險評估與管理制度
D.建立投資對象備選庫制度

5.單項選擇題關(guān)于基金公司研究業(yè)務(wù)控制的內(nèi)容，不包括（）。

A.建立投資對象備選庫制度
B.建立研究報告質(zhì)量評價體系
C.健全投資決策授權(quán)制度
D.建立研究與投資的業(yè)務(wù)交流制度

最新試題

某互聯(lián)網(wǎng)機構(gòu)（獨立基金銷售機構(gòu)）在其網(wǎng)上銷售A基金公司的B貨幣市場基金，以下銷售宣傳行為合規(guī)的是（）。

題型：單項選擇題

王某是某基金管理公司信息技術(shù)部的開發(fā)人員，擁有公司全部信息技術(shù)系統(tǒng)的操作權(quán)限，從內(nèi)部控制角度看，該公司存在的問題是（）。Ⅰ.信息技術(shù)系統(tǒng)內(nèi)控管理存在重大缺陷Ⅱ.信息技術(shù)系統(tǒng)的訪問權(quán)限設(shè)置過大Ⅲ.公司對王某的授權(quán)控制不足Ⅳ.王某不應(yīng)介入實際的業(yè)務(wù)操作。

題型：單項選擇題

基金公司合規(guī)管理基本原則包括（）。Ⅰ.公正性原則Ⅱ.客觀性原則Ⅲ.協(xié)調(diào)性原則Ⅳ.專業(yè)性原則Ⅴ.獨立性原則。

題型：單項選擇題

某私募基金管理公司為了銷售其基金產(chǎn)品，下列做法正確的是（）。

題型：單項選擇題

下列債券屬于無保證債券的是（）。

題型：單項選擇題

關(guān)于基金的宣傳推介工作，以下表述正確的是（）。Ⅰ.應(yīng)加強對投資人的教育和引導(dǎo)Ⅱ.積極培養(yǎng)投資人長期投資的理念Ⅲ.注重對行業(yè)公信力等的宣傳。

題型：單項選擇題

關(guān)于基金發(fā)售及運作過程中涉及的費用，以下說法錯誤的是（）。

題型：單項選擇題

基金管理人在基金募集過程中需要完成的程序包含（）。Ⅰ.向中國證監(jiān)會提交基金募集注冊申請Ⅱ.收到證監(jiān)會對基金募集注冊的核準文件后，組織基金發(fā)行，發(fā)布基金發(fā)行公告等法律文件Ⅲ.在基金墓集完成后，向中國證監(jiān)會提交備案申請和驗資報告Ⅳ.在收到中國證監(jiān)會對新基金的備案確認文件3日內(nèi)，發(fā)布基金合同生效公告。

題型：單項選擇題

在公募基金管理公司治理結(jié)構(gòu)中，（）屬于基金管理公司特有的組織結(jié)構(gòu)。

題型：單項選擇題

下列基金收費項目中，屬于一次性計提的費用是（）。Ⅰ.購費Ⅱ.贖回費Ⅲ.銷售服務(wù)費Ⅳ.管理費Ⅴ.托管費。

題型：單項選擇題