A.財務(wù)復(fù)核
B.業(yè)務(wù)復(fù)核
C.結(jié)算復(fù)核
D.份額復(fù)核
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A.基金管理公司應(yīng)當建立復(fù)核制度,通過會計復(fù)核和業(yè)務(wù)復(fù)核防止會計差錯的發(fā)生
B.基金會計和公司會計可以兼崗
C.需要監(jiān)督的崗位不能由一人獨自操作全程
D.調(diào)閱會計資料要履行公司審批流程
A.基金經(jīng)理直接向交易員下達投資指令
B.公司應(yīng)當建立交易監(jiān)測系統(tǒng)、預(yù)警系統(tǒng)和交易反饋系統(tǒng)
C.為了保證交易記錄的完整性,每日投資組合列表不論是否核對,均可直接存檔保管
D.在僅審核確認投資指令的完整性后即執(zhí)行相關(guān)交易
A.投資風(fēng)險評估與管理制度
B.集中交易制度
C.投資決策授權(quán)制度
D.投資對象備選庫制度
A.建立科學(xué)的投資管理業(yè)績評價體系
B.健全投資決策授權(quán)制度
C.建立投資風(fēng)險評估與管理制度
D.建立投資對象備選庫制度
A.建立投資對象備選庫制度
B.建立研究報告質(zhì)量評價體系
C.健全投資決策授權(quán)制度
D.建立研究與投資的業(yè)務(wù)交流制度
基金管理人應(yīng)當自覺遵守國家有關(guān)法律法規(guī),按照投資管理業(yè)務(wù)的性質(zhì)和特點嚴格制定管理文件,以明確揭示不同業(yè)務(wù)可能存在的風(fēng)險點并采取控制措施。相關(guān)的管理文件有()。
I.崗位手冊
II.管理規(guī)章
III.操作流程
A.I、III
B.I、II、III
C.I、II
D.II、III
基金公司制定內(nèi)部控制制度,一般應(yīng)該遵循以下原則()。
I.全面性原則
II.審慎性原則
III.適時性原則
IV.成本性原則
A.II、III、IV
B.I、II、III
C.I、III、IV
D.I、II、III、IV
A.員工甲的看法錯誤,員工乙的看法錯誤
B.員工甲的看法正確,員工乙的看法錯誤
C.員工甲的看法正確,員工乙的看法正確
D.員工甲的看法錯誤,員工乙的看法正確
A.控制環(huán)境
B.信息溝通
C.內(nèi)部監(jiān)控
D.控制活動
A.信息溝通
B.控制環(huán)境
C.控制活動
D.內(nèi)部監(jiān)控
最新試題
某互聯(lián)網(wǎng)機構(gòu)(獨立基金銷售機構(gòu))在其網(wǎng)上銷售A基金公司的B貨幣市場基金,以下銷售宣傳行為合規(guī)的是()。
王某是某基金管理公司信息技術(shù)部的開發(fā)人員,擁有公司全部信息技術(shù)系統(tǒng)的操作權(quán)限,從內(nèi)部控制角度看,該公司存在的問題是()。Ⅰ.信息技術(shù)系統(tǒng)內(nèi)控管理存在重大缺陷Ⅱ.信息技術(shù)系統(tǒng)的訪問權(quán)限設(shè)置過大Ⅲ.公司對王某的授權(quán)控制不足Ⅳ.王某不應(yīng)介入實際的業(yè)務(wù)操作。
基金公司合規(guī)管理基本原則包括()。Ⅰ.公正性原則Ⅱ.客觀性原則Ⅲ.協(xié)調(diào)性原則Ⅳ.專業(yè)性原則Ⅴ.獨立性原則。
某私募基金管理公司為了銷售其基金產(chǎn)品,下列做法正確的是()。
下列債券屬于無保證債券的是()。
關(guān)于基金的宣傳推介工作,以下表述正確的是()。Ⅰ.應(yīng)加強對投資人的教育和引導(dǎo)Ⅱ.積極培養(yǎng)投資人長期投資的理念Ⅲ.注重對行業(yè)公信力等的宣傳。
關(guān)于基金發(fā)售及運作過程中涉及的費用,以下說法錯誤的是()。
基金管理人在基金募集過程中需要完成的程序包含()。Ⅰ.向中國證監(jiān)會提交基金募集注冊申請Ⅱ.收到證監(jiān)會對基金募集注冊的核準文件后,組織基金發(fā)行,發(fā)布基金發(fā)行公告等法律文件Ⅲ.在基金墓集完成后,向中國證監(jiān)會提交備案申請和驗資報告Ⅳ.在收到中國證監(jiān)會對新基金的備案確認文件3日內(nèi),發(fā)布基金合同生效公告。
在公募基金管理公司治理結(jié)構(gòu)中,()屬于基金管理公司特有的組織結(jié)構(gòu)。
下列基金收費項目中,屬于一次性計提的費用是()。Ⅰ.購費Ⅱ.贖回費Ⅲ.銷售服務(wù)費Ⅳ.管理費Ⅴ.托管費。