A.基金管理公司應當建立復核制度，通過會計復核和業(yè)務復核防止會計差錯的發(fā)生
B.基金會計和公司會計可以兼崗
C.需要監(jiān)督的崗位不能由一人獨自操作全程
D.調閱會計資料要履行公司審批流程
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A.基金經(jīng)理直接向交易員下達投資指令
B.公司應當建立交易監(jiān)測系統(tǒng)、預警系統(tǒng)和交易反饋系統(tǒng)
C.為了保證交易記錄的完整性，每日投資組合列表不論是否核對，均可直接存檔保管
D.在僅審核確認投資指令的完整性后即執(zhí)行相關交易
A.投資風險評估與管理制度
B.集中交易制度
C.投資決策授權制度
D.投資對象備選庫制度
A.建立科學的投資管理業(yè)績評價體系
B.健全投資決策授權制度
C.建立投資風險評估與管理制度
D.建立投資對象備選庫制度
A.建立投資對象備選庫制度
B.建立研究報告質量評價體系
C.健全投資決策授權制度
D.建立研究與投資的業(yè)務交流制度
基金管理人應當自覺遵守國家有關法律法規(guī)，按照投資管理業(yè)務的性質和特點嚴格制定管理文件，以明確揭示不同業(yè)務可能存在的風險點并采取控制措施。相關的管理文件有（）。
I．崗位手冊
II．管理規(guī)章
III．操作流程
A.I、III
B.I、II、III
C.I、II
D.II、III
基金公司制定內部控制制度，一般應該遵循以下原則（）。
I．全面性原則
II．審慎性原則
III．適時性原則
IV．成本性原則
A.II、III、IV
B.I、II、III
C.I、III、IV
D.I、II、III、IV
A.員工甲的看法錯誤，員工乙的看法錯誤
B.員工甲的看法正確，員工乙的看法錯誤
C.員工甲的看法正確，員工乙的看法正確
D.員工甲的看法錯誤，員工乙的看法正確
A.控制環(huán)境
B.信息溝通
C.內部監(jiān)控
D.控制活動
A.信息溝通
B.控制環(huán)境
C.控制活動
D.內部監(jiān)控
A.公司設立了獨立的監(jiān)察稽核部，并要求督察長和監(jiān)察稽核專員負責全公司的內部控制
B.公司要求各個部門主管對其主管業(yè)務的風險負全部責任
C.公司要求總經(jīng)理對公司人員和業(yè)務進行監(jiān)督控制
D.公司要求所有員工簽訂自律保證書，出現(xiàn)風險事件由個人承擔，與公司無關
最新試題
以下不屬于基金上市交易公告書應披露的事項是（）。
關于中國證券投資基金業(yè)協(xié)會發(fā)布的《基金募集機構投資者適當性管理指引（試行）》，以下說法正確的是（）。
A是具有基金銷售業(yè)務資格的商業(yè)銀行，B是A銀行控股的公募基金管理公司，在A與B建立銷售合作關系之前，以下做法正確的是（）。
某基金經(jīng)理的下列行為違反誠實守信要求的是（）。
某私募基金管理公司為了銷售其基金產(chǎn)品，下列做法正確的是（）。
關于基金的宣傳推介工作，以下表述正確的是（）。Ⅰ.應加強對投資人的教育和引導Ⅱ.積極培養(yǎng)投資人長期投資的理念Ⅲ.注重對行業(yè)公信力等的宣傳。
下列債券屬于無保證債券的是（）。
基金公司合規(guī)管理基本原則包括（）。Ⅰ.公正性原則Ⅱ.客觀性原則Ⅲ.協(xié)調性原則Ⅳ.專業(yè)性原則Ⅴ.獨立性原則。
關于公開募集基金管理公司的股東，以下表述正確的是（）。
某互聯(lián)網(wǎng)機構（獨立基金銷售機構）在其網(wǎng)上銷售A基金公司的B貨幣市場基金，以下銷售宣傳行為合規(guī)的是（）。