基金公司制定內(nèi)部控制制度，一般應(yīng)該遵循以下原則（）。
I．全面性原則
II．審慎性原則
III．適時(shí)性原則
IV．成本性原則
A.II、III、IV
B.I、II、III
C.I、III、IV
D.I、II、III、IV
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A.員工甲的看法錯(cuò)誤，員工乙的看法錯(cuò)誤
B.員工甲的看法正確，員工乙的看法錯(cuò)誤
C.員工甲的看法正確，員工乙的看法正確
D.員工甲的看法錯(cuò)誤，員工乙的看法正確
A.控制環(huán)境
B.信息溝通
C.內(nèi)部監(jiān)控
D.控制活動(dòng)
A.信息溝通
B.控制環(huán)境
C.控制活動(dòng)
D.內(nèi)部監(jiān)控
A.公司設(shè)立了獨(dú)立的監(jiān)察稽核部，并要求督察長和監(jiān)察稽核專員負(fù)責(zé)全公司的內(nèi)部控制
B.公司要求各個(gè)部門主管對(duì)其主管業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)負(fù)全部責(zé)任
C.公司要求總經(jīng)理對(duì)公司人員和業(yè)務(wù)進(jìn)行監(jiān)督控制
D.公司要求所有員工簽訂自律保證書，出現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)事件由個(gè)人承擔(dān)，與公司無關(guān)
基金管理人的內(nèi)部控制機(jī)制包括多個(gè)層次，以下屬于基金管理人內(nèi)部控制機(jī)制的是（）。
I．員工自律
II．各部門主管的檢查監(jiān)督
III．公司管理層對(duì)人員和業(yè)務(wù)的監(jiān)督控制
IV．監(jiān)管部門對(duì)基金管理人的監(jiān)督、管理
A.I、III、IV
B.I、II、III、IV
C.II、III、IV
D.I、II、III
A.基金管理人應(yīng)當(dāng)在公司內(nèi)部營造濃厚的內(nèi)控文化氛圍，提高員工自律意識(shí)
B.基金管理人各個(gè)部門按需確定是否實(shí)施員工自律，投資和清算部門必須實(shí)施員工自律
C.基金從業(yè)人員應(yīng)及時(shí)了解國家法律法規(guī)和公司規(guī)章制度
D.基金從業(yè)人員應(yīng)明白嚴(yán)格按照規(guī)章制度履行職責(zé)的重要性
A.各部門主管的檢查監(jiān)督
B.董事會(huì)或者其領(lǐng)導(dǎo)下的專門委員會(huì)的檢查、監(jiān)督、控制和指導(dǎo)
C.員工自律
D.公司管理層對(duì)人員和業(yè)務(wù)的監(jiān)督控制
基金公司合規(guī)管理的內(nèi)容應(yīng)當(dāng)覆蓋基金業(yè)務(wù)運(yùn)作流程，貫穿業(yè)務(wù)的決策、執(zhí)行、監(jiān)督、反饋等各個(gè)環(huán)節(jié)。關(guān)于業(yè)務(wù)覆蓋的范圍，以下表述正確的是（）。
I．需覆蓋各部門的業(yè)務(wù)
II．需覆蓋各分支機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)
III．需覆蓋各層級(jí)子公司的業(yè)務(wù)
IV．需覆蓋全體工作人員的展業(yè)情況
A.I、II、III、IV
B.II、III、IV
C.I、IV
D.I、II
A.基金管理公司要求各部門以年初公司規(guī)模增長任務(wù)為出發(fā)點(diǎn)，在保證規(guī)模增長的前提下做好內(nèi)部控制
B.基金管理公司積極舉辦員工風(fēng)控培訓(xùn)，營造內(nèi)控文化氛圍
C.基金管理公司督察長由分管市場(chǎng)和產(chǎn)品業(yè)務(wù)的副總經(jīng)理兼職
D.基金管理公司要求一切財(cái)務(wù)事務(wù)均由財(cái)務(wù)部負(fù)責(zé)人決定，稽核部門不得干預(yù)
A.投資、研究、交易等關(guān)鍵控制點(diǎn)應(yīng)根據(jù)實(shí)際需要科學(xué)設(shè)立
B.以合理的控制成本達(dá)到最佳的內(nèi)部控制效果
C.必須考慮控制投入成本和控制產(chǎn)出效益之比
D.為控制投入成本，應(yīng)對(duì)一般控制點(diǎn)適當(dāng)減少監(jiān)控
最新試題
關(guān)于基金發(fā)售及運(yùn)作過程中涉及的費(fèi)用，以下說法錯(cuò)誤的是（）。
某私募基金管理公司為了銷售其基金產(chǎn)品，下列做法正確的是（）。
基金管理人在基金募集過程中需要完成的程序包含（）。Ⅰ.向中國證監(jiān)會(huì)提交基金募集注冊(cè)申請(qǐng)Ⅱ.收到證監(jiān)會(huì)對(duì)基金募集注冊(cè)的核準(zhǔn)文件后，組織基金發(fā)行，發(fā)布基金發(fā)行公告等法律文件Ⅲ.在基金墓集完成后，向中國證監(jiān)會(huì)提交備案申請(qǐng)和驗(yàn)資報(bào)告Ⅳ.在收到中國證監(jiān)會(huì)對(duì)新基金的備案確認(rèn)文件3日內(nèi)，發(fā)布基金合同生效公告。
關(guān)于基金公司的專業(yè)委員會(huì)的組成，以下不合規(guī)的是（）。
某年年初某銀行為投資人甲完成基金開戶、風(fēng)險(xiǎn)承受能力測(cè)評(píng)后，甲購買了與其風(fēng)險(xiǎn)承受能力匹配的A股票基金；當(dāng)年年中甲擬申購B債券基金，該銀行僅要求甲在風(fēng)險(xiǎn)揭示書上簽字后就辦理了申購業(yè)務(wù)。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，在B產(chǎn)品銷售中，該銀行未充分履行以下哪項(xiàng)義務(wù)？（）
關(guān)于基金的宣傳推介工作，以下表述正確的是（）。Ⅰ.應(yīng)加強(qiáng)對(duì)投資人的教育和引導(dǎo)Ⅱ.積極培養(yǎng)投資人長期投資的理念Ⅲ.注重對(duì)行業(yè)公信力等的宣傳。
某互聯(lián)網(wǎng)機(jī)構(gòu)（獨(dú)立基金銷售機(jī)構(gòu)）在其網(wǎng)上銷售A基金公司的B貨幣市場(chǎng)基金，以下銷售宣傳行為合規(guī)的是（）。
以下屬于基金公司合規(guī)管理活動(dòng)范疇的有（）。Ⅰ.制定和執(zhí)行合規(guī)管理制度Ⅱ.建立合規(guī)管理機(jī)制Ⅲ.加強(qiáng)合同審閱質(zhì)量控制Ⅳ.防范合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。
某基金管理人勤勉盡責(zé)地管理旗下資產(chǎn)管理計(jì)劃，但因外部市場(chǎng)原因仍然遭遇所投資的債券違約。該管理人擬代表相關(guān)資產(chǎn)管理計(jì)劃發(fā)起對(duì)債券發(fā)行人的訴訟，并和律師事務(wù)所簽署民事訴訟委托代理服務(wù)協(xié)議。關(guān)于法律訴訟費(fèi)用承擔(dān)主體，以下描述正確的是（）。
A是具有基金銷售業(yè)務(wù)資格的商業(yè)銀行，B是A銀行控股的公募基金管理公司，在A與B建立銷售合作關(guān)系之前，以下做法正確的是（）。