A.基金管理公司要求各部門以年初公司規(guī)模增長任務(wù)為出發(fā)點(diǎn)，在保證規(guī)模增長的前提下做好內(nèi)部控制
B.基金管理公司積極舉辦員工風(fēng)控培訓(xùn)，營造內(nèi)控文化氛圍
C.基金管理公司督察長由分管市場和產(chǎn)品業(yè)務(wù)的副總經(jīng)理兼職
D.基金管理公司要求一切財(cái)務(wù)事務(wù)均由財(cái)務(wù)部負(fù)責(zé)人決定，稽核部門不得干預(yù)
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A.投資、研究、交易等關(guān)鍵控制點(diǎn)應(yīng)根據(jù)實(shí)際需要科學(xué)設(shè)立
B.以合理的控制成本達(dá)到最佳的內(nèi)部控制效果
C.必須考慮控制投入成本和控制產(chǎn)出效益之比
D.為控制投入成本，應(yīng)對一般控制點(diǎn)適當(dāng)減少監(jiān)控
基金管理人內(nèi)部控制的獨(dú)立性原則要求（）。
I．授權(quán)崗位和執(zhí)行崗位的分離
II．執(zhí)行崗位和審核崗位的分離
III．保管崗位和記賬崗位的分離
IV．基金管理人自有資產(chǎn)和基金資產(chǎn)運(yùn)作的分離
A.I、III、IV
B.I、II、III
C.I、II、IV
D.I、II、III、IV
A.基金管理人的各個(gè)部門之間、人員之間應(yīng)相互配合、協(xié)調(diào)同步、緊密銜接
B.基金管理人的各個(gè)部門之間、人員之間相互獨(dú)立，不相互牽制
C.基金管理人內(nèi)部控制必須覆蓋所有人員
D.基金管理人內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)涵蓋到?jīng)Q策、執(zhí)行、監(jiān)督、反饋等各個(gè)環(huán)節(jié)
基金管理人內(nèi)部控制風(fēng)險(xiǎn)管理的基本框架包括（）。
I．目標(biāo)設(shè)定
II．風(fēng)險(xiǎn)評估
III．風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對
IV．信息與溝通
A.II、III、IV
B.I、II、III
C.I、II、IV
D.I、II、III、IV
A.目標(biāo)設(shè)定
B.資產(chǎn)負(fù)債
C.內(nèi)部環(huán)境
D.風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對與評估
關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)管理的描述，以下正確的是（）。
I．員工的風(fēng)險(xiǎn)信息交流意識是風(fēng)險(xiǎn)管理的重要組成部分
II．風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對的措施有回避、接受、共擔(dān)或降低風(fēng)險(xiǎn)等
III．控制活動(dòng)包括在公司內(nèi)部使用的審核、批準(zhǔn)、授權(quán)、確認(rèn)以及對經(jīng)營績效考核、資產(chǎn)安全管理、不相容職務(wù)分離等方法
A.I、II
B.I、III
C.I、II、III
D.II、III
關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)評估，以下描述正確的是（）。
I．風(fēng)險(xiǎn)評估可采用定性和定量相結(jié)合的方法
II．風(fēng)險(xiǎn)評估就是識別和分析與現(xiàn)實(shí)目標(biāo)相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)，從而為管理風(fēng)險(xiǎn)奠定基礎(chǔ)
III．風(fēng)險(xiǎn)評估可以準(zhǔn)確預(yù)算公司所面臨的風(fēng)險(xiǎn)
A.I、II、III
B.I、III
C.II、III
D.I、II
A.保證其經(jīng)營活動(dòng)符合國家法律、法規(guī)和內(nèi)部規(guī)章要求
B.防止舞弊
C.控制風(fēng)險(xiǎn)
D.提高持續(xù)盈利能力
基金管理人內(nèi)部控制的目標(biāo)包括（）。
I．保證公司經(jīng)營運(yùn)作嚴(yán)格遵守國家有關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)監(jiān)管規(guī)則
II．防范和化解經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)，提高經(jīng)營管理效益，確保經(jīng)營業(yè)務(wù)的穩(wěn)健運(yùn)行和受托資產(chǎn)的安全完整，實(shí)現(xiàn)公司的持續(xù)穩(wěn)定健康發(fā)展
III．確?；鸷突鸸芾砣说呢?cái)務(wù)和其他信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)
A.I、II
B.I、III
C.II、III
D.I、II、III
A.為基金持有人創(chuàng)造長期超過行業(yè)平均水平的收益
B.保證公司經(jīng)營運(yùn)作嚴(yán)格遵守國家有關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)監(jiān)管規(guī)則
C.防范和化解經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)，提高經(jīng)營管理效率，確保經(jīng)營業(yè)務(wù)的穩(wěn)健運(yùn)行和受托資產(chǎn)的安全完整
D.確?；鸷突鸸芾砣说呢?cái)務(wù)和其他信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)
最新試題
某基金經(jīng)理的下列行為違反誠實(shí)守信要求的是（）。
在公募基金管理公司治理結(jié)構(gòu)中，（）屬于基金管理公司特有的組織結(jié)構(gòu)。
某互聯(lián)網(wǎng)機(jī)構(gòu)（獨(dú)立基金銷售機(jī)構(gòu)）在其網(wǎng)上銷售A基金公司的B貨幣市場基金，以下銷售宣傳行為合規(guī)的是（）。
基金公司合規(guī)管理基本原則包括（）。Ⅰ.公正性原則Ⅱ.客觀性原則Ⅲ.協(xié)調(diào)性原則Ⅳ.專業(yè)性原則Ⅴ.獨(dú)立性原則。
已知某公司年銷售收入是1000萬元，其年均應(yīng)收賬款為50萬元，那么該公司收回一次賬面上全部應(yīng)收賬款平均需要的天數(shù)是（）。
關(guān)于基金發(fā)售及運(yùn)作過程中涉及的費(fèi)用，以下說法錯(cuò)誤的是（）。
以下不屬于基金上市交易公告書應(yīng)披露的事項(xiàng)是（）。
某投資者贖回1000份某開放式基金份額，對應(yīng)的贖回費(fèi)率為0.5%，贖回時(shí)的基金份額凈值為1.2500元，該投資者得到的凈贖回金額是（）。
關(guān)于基金凈值計(jì)價(jià)錯(cuò)誤的處理，以下說法錯(cuò)誤的是（）。
某私募基金管理公司為了銷售其基金產(chǎn)品，下列做法正確的是（）。