A.基金管理人的各個(gè)部門之間、人員之間應(yīng)相互配合、協(xié)調(diào)同步、緊密銜接
B.基金管理人的各個(gè)部門之間、人員之間相互獨(dú)立，不相互牽制
C.基金管理人內(nèi)部控制必須覆蓋所有人員
D.基金管理人內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)涵蓋到?jīng)Q策、執(zhí)行、監(jiān)督、反饋等各個(gè)環(huán)節(jié)
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基金管理人內(nèi)部控制風(fēng)險(xiǎn)管理的基本框架包括（）。
I．目標(biāo)設(shè)定
II．風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估
III．風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)
IV．信息與溝通
A.II、III、IV
B.I、II、III
C.I、II、IV
D.I、II、III、IV
A.目標(biāo)設(shè)定
B.資產(chǎn)負(fù)債
C.內(nèi)部環(huán)境
D.風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)與評(píng)估
關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)管理的描述，以下正確的是（）。
I．員工的風(fēng)險(xiǎn)信息交流意識(shí)是風(fēng)險(xiǎn)管理的重要組成部分
II．風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)的措施有回避、接受、共擔(dān)或降低風(fēng)險(xiǎn)等
III．控制活動(dòng)包括在公司內(nèi)部使用的審核、批準(zhǔn)、授權(quán)、確認(rèn)以及對(duì)經(jīng)營(yíng)績(jī)效考核、資產(chǎn)安全管理、不相容職務(wù)分離等方法
A.I、II
B.I、III
C.I、II、III
D.II、III
關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，以下描述正確的是（）。
I．風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估可采用定性和定量相結(jié)合的方法
II．風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估就是識(shí)別和分析與現(xiàn)實(shí)目標(biāo)相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)，從而為管理風(fēng)險(xiǎn)奠定基礎(chǔ)
III．風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估可以準(zhǔn)確預(yù)算公司所面臨的風(fēng)險(xiǎn)
A.I、II、III
B.I、III
C.II、III
D.I、II
A.保證其經(jīng)營(yíng)活動(dòng)符合國(guó)家法律、法規(guī)和內(nèi)部規(guī)章要求
B.防止舞弊
C.控制風(fēng)險(xiǎn)
D.提高持續(xù)盈利能力
基金管理人內(nèi)部控制的目標(biāo)包括（）。
I．保證公司經(jīng)營(yíng)運(yùn)作嚴(yán)格遵守國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)監(jiān)管規(guī)則
II．防范和化解經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)，提高經(jīng)營(yíng)管理效益，確保經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)的穩(wěn)健運(yùn)行和受托資產(chǎn)的安全完整，實(shí)現(xiàn)公司的持續(xù)穩(wěn)定健康發(fā)展
III．確保基金和基金管理人的財(cái)務(wù)和其他信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)
A.I、II
B.I、III
C.II、III
D.I、II、III
A.為基金持有人創(chuàng)造長(zhǎng)期超過(guò)行業(yè)平均水平的收益
B.保證公司經(jīng)營(yíng)運(yùn)作嚴(yán)格遵守國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)監(jiān)管規(guī)則
C.防范和化解經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)，提高經(jīng)營(yíng)管理效率，確保經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)的穩(wěn)健運(yùn)行和受托資產(chǎn)的安全完整
D.確?；鸷突鸸芾砣说呢?cái)務(wù)和其他信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)
A.基金業(yè)績(jī)排名靠后
B.基金經(jīng)理惡意砸盤
C.基金產(chǎn)品間利益輸送
D.基金管理人挪用基金財(cái)產(chǎn)
A.經(jīng)過(guò)內(nèi)部決策流程，提交了買入股票A的投資建議
B.在盡職調(diào)查過(guò)程中，披露委托人QDII基金的詳細(xì)信息
C.在同事處理對(duì)沖基金和QDII基金的投資建議時(shí)，優(yōu)先處理QDII基金的投資建議
D.經(jīng)過(guò)內(nèi)部討論，同意不披露某重大利益沖突事項(xiàng)
王先生通過(guò)分析宏觀經(jīng)濟(jì)形勢(shì)和國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策，認(rèn)為醫(yī)藥行業(yè)具有較大發(fā)展前景，于是通過(guò)購(gòu)買醫(yī)藥ETF基金以加大對(duì)醫(yī)療行業(yè)證券投資。王先生的策略為（）。
Ⅰ.自上而下策略
Ⅱ.自下而上策略
Ⅲ.主動(dòng)投資策略Ⅳ.被動(dòng)投資策略
A.Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ
最新試題
某互聯(lián)網(wǎng)機(jī)構(gòu)（獨(dú)立基金銷售機(jī)構(gòu)）在其網(wǎng)上銷售A基金公司的B貨幣市場(chǎng)基金，以下銷售宣傳行為合規(guī)的是（）。
A是具有基金銷售業(yè)務(wù)資格的商業(yè)銀行，B是A銀行控股的公募基金管理公司，在A與B建立銷售合作關(guān)系之前，以下做法正確的是（）。
基金管理人內(nèi)部控制中，遵循相互制約原則的控制活動(dòng)包括（）。Ⅰ.防火墻制度Ⅱ.基金托管制度Ⅲ.業(yè)務(wù)隔離制度Ⅳ.激勵(lì)約束制度。
關(guān)于中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)布的《基金募集機(jī)構(gòu)投資者適當(dāng)性管理指引（試行）》，以下說(shuō)法正確的是（）。
下列債券屬于無(wú)保證債券的是（）。
王某是某基金管理公司信息技術(shù)部的開(kāi)發(fā)人員，擁有公司全部信息技術(shù)系統(tǒng)的操作權(quán)限，從內(nèi)部控制角度看，該公司存在的問(wèn)題是（）。Ⅰ.信息技術(shù)系統(tǒng)內(nèi)控管理存在重大缺陷Ⅱ.信息技術(shù)系統(tǒng)的訪問(wèn)權(quán)限設(shè)置過(guò)大Ⅲ.公司對(duì)王某的授權(quán)控制不足Ⅳ.王某不應(yīng)介入實(shí)際的業(yè)務(wù)操作。
關(guān)于基金發(fā)售及運(yùn)作過(guò)程中涉及的費(fèi)用，以下說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。
某基金管理人勤勉盡責(zé)地管理旗下資產(chǎn)管理計(jì)劃，但因外部市場(chǎng)原因仍然遭遇所投資的債券違約。該管理人擬代表相關(guān)資產(chǎn)管理計(jì)劃發(fā)起對(duì)債券發(fā)行人的訴訟，并和律師事務(wù)所簽署民事訴訟委托代理服務(wù)協(xié)議。關(guān)于法律訴訟費(fèi)用承擔(dān)主體，以下描述正確的是（）。
關(guān)于合規(guī)審核，以下表述錯(cuò)誤的是（）。
以下可體現(xiàn)基金公司督察長(zhǎng)工作獨(dú)立性的是（）。