A.經(jīng)過內(nèi)部決策流程，提交了買入股票A的投資建議
B.在盡職調(diào)查過程中，披露委托人QDII基金的詳細(xì)信息
C.在同事處理對沖基金和QDII基金的投資建議時，優(yōu)先處理QDII基金的投資建議
D.經(jīng)過內(nèi)部討論，同意不披露某重大利益沖突事項
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王先生通過分析宏觀經(jīng)濟(jì)形勢和國家產(chǎn)業(yè)政策，認(rèn)為醫(yī)藥行業(yè)具有較大發(fā)展前景，于是通過購買醫(yī)藥ETF基金以加大對醫(yī)療行業(yè)證券投資。王先生的策略為（）。
Ⅰ.自上而下策略
Ⅱ.自下而上策略
Ⅲ.主動投資策略Ⅳ.被動投資策略
A.Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ
關(guān)于期貨市場的風(fēng)險管理功能，以下表述正確的是（）。
Ⅰ.期貨交易可以使風(fēng)險在具有不同風(fēng)險偏好的投資者之間進(jìn)行轉(zhuǎn)移和再分配
Ⅱ.期貨市場能夠提高金融系統(tǒng)抵御風(fēng)險的能力
Ⅲ.期貨交易能夠消除金融市場系統(tǒng)風(fēng)險
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅲ
A.回訪需要確認(rèn)回訪人是否為投資者本人，機(jī)構(gòu)投資者也需確認(rèn)
B.回訪后，募集機(jī)構(gòu)即可將投資者繳納的認(rèn)購基金款項從募集賬戶轉(zhuǎn)到基金財產(chǎn)賬戶或托管資金賬戶
C.在投資者冷靜期的回訪確認(rèn)有效
D.回訪不僅需要確認(rèn)投資者是否知悉其承擔(dān)的主要費用及費率，還需確認(rèn)是否知悉未來可能承擔(dān)投資損失
私募基金募集機(jī)構(gòu)對投資者進(jìn)行回訪，其中內(nèi)容應(yīng)包括（）。
Ⅰ、確認(rèn)受訪人是否為投資者本人或者機(jī)構(gòu)。
Ⅱ、確認(rèn)投資者是否已經(jīng)閱讀并理解基金合同和風(fēng)險揭示的內(nèi)容。
Ⅲ、確認(rèn)投資者是否知悉未來可能承擔(dān)投資損失。
Ⅳ、確認(rèn)投資者是否知悉糾紛解決安排。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
A.門戶網(wǎng)站鏈接的廣告、博客
B.公益性開放式講座報告會
C.可公開瀏覽的私募基金管理人官方網(wǎng)站
D.設(shè)置特定合格投資者為對象的微信朋友圈
A.投資者風(fēng)險識別能力和風(fēng)險承擔(dān)能力的調(diào)查問卷
B.風(fēng)險揭示書
C.投資說明書
D.符合投資者條件的承諾函
A.私募基金管理人不得向投資者承諾本金不受損失
B.私募基金銷售機(jī)構(gòu)不得向投資者承諾最低收益
C.私募基金管理人、私募基金銷售機(jī)構(gòu)不得向投資者承諾本金不受損失或者來承諾最低收益
D.私募基金管理人不得向投資者承諾最低收益，但符合條件的銀行代銷機(jī)構(gòu)可以向投資者承諾本金保證
私募基金募集結(jié)算資金專用賬戶主要用于（）。
Ⅰ、歸集募集結(jié)算資金
Ⅱ、支付贖回款項
Ⅲ、向投資者分配收益
Ⅳ、分配基金清算后的剩余基金財產(chǎn)
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅱ、Ⅲ
A.自基金賬戶開立之日起不得少于二十年
B.自基金賬戶銷戶之日起不得少于十年
C.自基金賬戶銷戶之日起不得少于二十年
D.自投資人首次基金交易之日起不得少于十年
最新試題
小李有200萬元閑置資金，想在金融市場進(jìn)行投資，但因自已沒有投資經(jīng)驗，遂選擇購買某基金公司發(fā)行的資產(chǎn)管理產(chǎn)品。該案例體現(xiàn)了資產(chǎn)管理行業(yè)的以下哪項功能和作用？（）
小張出于本金風(fēng)險考慮，賣出所有股票投資持倉，購買了某銀行推出的可實時贖回的余額寶產(chǎn)品，獲取較為固定的理財收益。以下說法錯誤的是（）。
關(guān)于基金凈值計價錯誤的處理，以下說法錯誤的是（）。
關(guān)于基金管理公司下屬投資部門的職責(zé)，以下表述錯誤的是（）。
某年年初某銀行為投資人甲完成基金開戶、風(fēng)險承受能力測評后，甲購買了與其風(fēng)險承受能力匹配的A股票基金；當(dāng)年年中甲擬申購B債券基金，該銀行僅要求甲在風(fēng)險揭示書上簽字后就辦理了申購業(yè)務(wù)。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，在B產(chǎn)品銷售中，該銀行未充分履行以下哪項義務(wù)？（）
某基金管理人勤勉盡責(zé)地管理旗下資產(chǎn)管理計劃，但因外部市場原因仍然遭遇所投資的債券違約。該管理人擬代表相關(guān)資產(chǎn)管理計劃發(fā)起對債券發(fā)行人的訴訟，并和律師事務(wù)所簽署民事訴訟委托代理服務(wù)協(xié)議。關(guān)于法律訴訟費用承擔(dān)主體，以下描述正確的是（）。
以下可體現(xiàn)基金公司督察長工作獨立性的是（）。
以下不屬于基金上市交易公告書應(yīng)披露的事項是（）。
關(guān)于中國證券投資基金業(yè)協(xié)會發(fā)布的《基金募集機(jī)構(gòu)投資者適當(dāng)性管理指引（試行）》，以下說法正確的是（）。
以下做法，違反基金職業(yè)道德的是（）。