判斷題當(dāng)客戶的利益與機(jī)構(gòu)利益，從業(yè)人員利益相沖突時(shí)，要優(yōu)先滿足機(jī)構(gòu)利益，然后是客戶利益，最后是個(gè)人利益。

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1.單項(xiàng)選擇題關(guān)于非公開募集基金的銷售回訪，以下說法錯(cuò)誤的是（）。

A.回訪需要確認(rèn)回訪人是否為投資者本人，機(jī)構(gòu)投資者也需確認(rèn)
B.回訪后，募集機(jī)構(gòu)即可將投資者繳納的認(rèn)購基金款項(xiàng)從募集賬戶轉(zhuǎn)到基金財(cái)產(chǎn)賬戶或托管資金賬戶
C.在投資者冷靜期的回訪確認(rèn)有效
D.回訪不僅需要確認(rèn)投資者是否知悉其承擔(dān)的主要費(fèi)用及費(fèi)率，還需確認(rèn)是否知悉未來可能承擔(dān)投資損失

3.單項(xiàng)選擇題私募基金通過以下媒介渠道推介私募基金，其中符合規(guī)定的是（）。

A.門戶網(wǎng)站鏈接的廣告、博客
B.公益性開放式講座報(bào)告會
C.可公開瀏覽的私募基金管理人官方網(wǎng)站
D.設(shè)置特定合格投資者為對象的微信朋友圈

4.單項(xiàng)選擇題私募基金管理人自行銷售私募基金，投資者簽署的文件不應(yīng)當(dāng)包括（）。

A.投資者風(fēng)險(xiǎn)識別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力的調(diào)查問卷
B.風(fēng)險(xiǎn)揭示書
C.投資說明書
D.符合投資者條件的承諾函

5.單項(xiàng)選擇題關(guān)于私募基金銷售行為，以下說法錯(cuò)誤的是（）。

A.私募基金管理人不得向投資者承諾本金不受損失
B.私募基金銷售機(jī)構(gòu)不得向投資者承諾最低收益
C.私募基金管理人、私募基金銷售機(jī)構(gòu)不得向投資者承諾本金不受損失或者來承諾最低收益
D.私募基金管理人不得向投資者承諾最低收益，但符合條件的銀行代銷機(jī)構(gòu)可以向投資者承諾本金保證

7.單項(xiàng)選擇題基金份額登記機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)妥善保存登記數(shù)據(jù)，保存期限的要求是（）。

A.自基金賬戶開立之日起不得少于二十年
B.自基金賬戶銷戶之日起不得少于十年
C.自基金賬戶銷戶之日起不得少于二十年
D.自投資人首次基金交易之日起不得少于十年

最新試題

基金管理人內(nèi)部控制中，遵循相互制約原則的控制活動包括（）。Ⅰ.防火墻制度Ⅱ.基金托管制度Ⅲ.業(yè)務(wù)隔離制度Ⅳ.激勵約束制度。

題型：單項(xiàng)選擇題

關(guān)于公開募集基金管理公司的股東，以下表述正確的是（）。

題型：單項(xiàng)選擇題

小李有200萬元閑置資金，想在金融市場進(jìn)行投資，但因自已沒有投資經(jīng)驗(yàn)，遂選擇購買某基金公司發(fā)行的資產(chǎn)管理產(chǎn)品。該案例體現(xiàn)了資產(chǎn)管理行業(yè)的以下哪項(xiàng)功能和作用？（）

題型：單項(xiàng)選擇題

以下投資者告知行為中，基金銷售機(jī)構(gòu)充分履行了告知義務(wù)要求的是（）。

題型：單項(xiàng)選擇題

A是具有基金銷售業(yè)務(wù)資格的商業(yè)銀行，B是A銀行控股的公募基金管理公司，在A與B建立銷售合作關(guān)系之前，以下做法正確的是（）。

題型：單項(xiàng)選擇題

關(guān)于基金發(fā)售及運(yùn)作過程中涉及的費(fèi)用，以下說法錯(cuò)誤的是（）。

題型：單項(xiàng)選擇題

下列基金收費(fèi)項(xiàng)目中，屬于一次性計(jì)提的費(fèi)用是（）。Ⅰ.購費(fèi)Ⅱ.贖回費(fèi)Ⅲ.銷售服務(wù)費(fèi)Ⅳ.管理費(fèi)Ⅴ.托管費(fèi)。

題型：單項(xiàng)選擇題

關(guān)于基金管理人的合規(guī)管理，以下表述錯(cuò)誤的是（）。

題型：單項(xiàng)選擇題

關(guān)于基金公司的專業(yè)委員會的組成，以下不合規(guī)的是（）。

題型：單項(xiàng)選擇題

以下屬于基金公司合規(guī)管理活動范疇的有（）。Ⅰ.制定和執(zhí)行合規(guī)管理制度Ⅱ.建立合規(guī)管理機(jī)制Ⅲ.加強(qiáng)合同審閱質(zhì)量控制Ⅳ.防范合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。

題型：單項(xiàng)選擇題