A.自基金賬戶開立之日起不得少于二十年
B.自基金賬戶銷戶之日起不得少于十年
C.自基金賬戶銷戶之日起不得少于二十年
D.自投資人首次基金交易之日起不得少于十年
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投資者張某準(zhǔn)備將1000萬人民幣閑置資金用以投資，某基金銷售機(jī)構(gòu)公司的銷售人員小王向張某推薦了4只產(chǎn)品：
a、產(chǎn)品是一只公募貨幣基金；
b、產(chǎn)品是一只公募股票基金；
c、產(chǎn)品是一只私募股權(quán)投資基金；
d、產(chǎn)品是一只私募藝術(shù)品基金。
A.0.075%
B.1.5%
C.略低于1.5%
D.略低于0.075%
投資者張某準(zhǔn)備將1000萬人民幣閑置資金用以投資，某基金銷售機(jī)構(gòu)公司的銷售人員小王向張某推薦了4只產(chǎn)品：
a、產(chǎn)品是一只公募貨幣基金；
b、產(chǎn)品是一只公募股票基金；
c、產(chǎn)品是一只私募股權(quán)投資基金；
d、產(chǎn)品是一只私募藝術(shù)品基金。
A.a，b
B.a，b，d
C.a，b，c，d
D.a，b，c
投資者張某準(zhǔn)備將1000萬人民幣閑置資金用以投資，某基金銷售機(jī)構(gòu)公司的銷售人員小王向張某推薦了4只產(chǎn)品：
a、產(chǎn)品是一只公募貨幣基金；
b、產(chǎn)品是一只公募股票基金；
c、產(chǎn)品是一只私募股權(quán)投資基金；
d、產(chǎn)品是一只私募藝術(shù)品基金。
A.a，b
B.b，d
C.a，b，c，d
D.c，d
關(guān)于基金銷售適用性的實(shí)施保障，以下表述正確的是（）。
Ⅰ、基金銷售機(jī)構(gòu)總部應(yīng)當(dāng)負(fù)責(zé)制定與基金銷售適用性相關(guān)的制度和程序。
Ⅱ、基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)制定基金產(chǎn)品和投資人風(fēng)險(xiǎn)承受能力匹配的方法。
Ⅲ、在銷售業(yè)務(wù)信息管理平臺(tái)中建設(shè)并維護(hù)與基金銷售適用性相關(guān)的功能模塊。
Ⅳ、基金銷售分支機(jī)構(gòu)應(yīng)在總部的指導(dǎo)和管理下實(shí)施與基金銷售適用性相關(guān)的制度和程序。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
A.基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在基金認(rèn)購(gòu)或申購(gòu)申請(qǐng)中加入基金投資人意愿聲明內(nèi)容
B.若投資人申購(gòu)的基金產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)超越其風(fēng)險(xiǎn)承受能力，銷售機(jī)構(gòu)必須禁止其購(gòu)買
C.基金投資人應(yīng)認(rèn)真完成風(fēng)險(xiǎn)測(cè)評(píng)內(nèi)容，并根據(jù)自己實(shí)際情況作出相應(yīng)選擇
D.基金銷售機(jī)構(gòu)不可違背基金投資人意愿，向投資人銷售與其風(fēng)險(xiǎn)承受能力不匹配的產(chǎn)品
A.確認(rèn)劉女士的風(fēng)險(xiǎn)承受能力類別后，直接為其辦理申購(gòu)業(yè)務(wù)
B.拒絕為其辦理該風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的產(chǎn)品購(gòu)買
C.向劉女士完整揭示基金產(chǎn)品的完整信息，包括產(chǎn)品特點(diǎn)和風(fēng)險(xiǎn)、費(fèi)率、可能承擔(dān)的損失等等后，為其辦理申購(gòu)業(yè)務(wù)
D.要求劉女士主動(dòng)表明證券公司和銷售人員沒有在銷售過程中主動(dòng)推介該基金，并錄音和錄像
A.普通投資者可以購(gòu)買其風(fēng)險(xiǎn)承受等級(jí)以下的基金產(chǎn)品
B.最高風(fēng)險(xiǎn)承受型普通投資者可以購(gòu)買最高風(fēng)險(xiǎn)基金產(chǎn)品，但基金銷售機(jī)構(gòu)仍需揭示相關(guān)信息
C.最低風(fēng)險(xiǎn)承受型普通投資者原則上只能購(gòu)買最低風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)基金產(chǎn)品
D.普通投資者可以直接購(gòu)買超過其風(fēng)險(xiǎn)承受類型對(duì)應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的基金產(chǎn)品
A.普通投資者和專業(yè)投資者一經(jīng)劃分，一般不可互相轉(zhuǎn)化
B.基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)該適時(shí)依據(jù)普通投資者自身資產(chǎn)狀況的變化，主動(dòng)將符合條件的普通投資者轉(zhuǎn)化為專業(yè)投資者
C.符合條件的專業(yè)投資者，不得主動(dòng)將自己選擇成為普通投資者
D.普通投資者可以申請(qǐng)轉(zhuǎn)化為專業(yè)投資者，但是需要符合一定條件并經(jīng)基金銷售機(jī)構(gòu)審核評(píng)估和確認(rèn)
A.專業(yè)投資者是大的機(jī)構(gòu)，在基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)享有不同于普通投資者的優(yōu)先服務(wù)
B.相對(duì)于普通投資者，專業(yè)投資者的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和承受能力更弱
C.專業(yè)投資者與基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)發(fā)生糾紛，適用誰(shuí)主張誰(shuí)舉證原則，普通投資者與基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)發(fā)生糾紛，適用舉證責(zé)任倒置原則，經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)提供相關(guān)資料，證明其已向普通投資者履行相應(yīng)義務(wù)
D.專業(yè)投資者是在單個(gè)行業(yè)具有較強(qiáng)投資能力的投資者，普通投資者是在多個(gè)行業(yè)都有較強(qiáng)投資能力的投資者
A.要求王先生提供計(jì)劃投資的股票清單以及選股的理由，以評(píng)估王先生是否具備專業(yè)投資者的勝任能力
B.要求王先生提供金融資產(chǎn)證明材料
C.要求王先生提供最近3年的收入證明材料
D.要求王先生進(jìn)行投資知識(shí)測(cè)試
最新試題
關(guān)于公開募集基金管理公司的股東，以下表述正確的是（）。
基金管理人內(nèi)部控制中，遵循相互制約原則的控制活動(dòng)包括（）。Ⅰ.防火墻制度Ⅱ.基金托管制度Ⅲ.業(yè)務(wù)隔離制度Ⅳ.激勵(lì)約束制度。
基金管理人除依法取得報(bào)酬外，應(yīng)當(dāng)履行忠實(shí)義務(wù)。以下選項(xiàng)中，違背了忠實(shí)義務(wù)的是（）。Ⅰ.利用基金財(cái)產(chǎn)為自己謀取利益Ⅱ.將基金財(cái)產(chǎn)轉(zhuǎn)為其固有財(cái)產(chǎn)Ⅲ.將其固有財(cái)產(chǎn)或者他人財(cái)產(chǎn)混同于基金財(cái)產(chǎn)從事證券投資Ⅳ.公平地對(duì)待其管理的不同基金財(cái)產(chǎn)。
下列債券屬于無保證債券的是（）。
王某是某基金管理公司信息技術(shù)部的開發(fā)人員，擁有公司全部信息技術(shù)系統(tǒng)的操作權(quán)限，從內(nèi)部控制角度看，該公司存在的問題是（）。Ⅰ.信息技術(shù)系統(tǒng)內(nèi)控管理存在重大缺陷Ⅱ.信息技術(shù)系統(tǒng)的訪問權(quán)限設(shè)置過大Ⅲ.公司對(duì)王某的授權(quán)控制不足Ⅳ.王某不應(yīng)介入實(shí)際的業(yè)務(wù)操作。
在公募基金管理公司治理結(jié)構(gòu)中，（）屬于基金管理公司特有的組織結(jié)構(gòu)。
關(guān)于基金凈值計(jì)價(jià)錯(cuò)誤的處理，以下說法錯(cuò)誤的是（）。
某互聯(lián)網(wǎng)機(jī)構(gòu)（獨(dú)立基金銷售機(jī)構(gòu)）在其網(wǎng)上銷售A基金公司的B貨幣市場(chǎng)基金，以下銷售宣傳行為合規(guī)的是（）。
某年年初某銀行為投資人甲完成基金開戶、風(fēng)險(xiǎn)承受能力測(cè)評(píng)后，甲購(gòu)買了與其風(fēng)險(xiǎn)承受能力匹配的A股票基金；當(dāng)年年中甲擬申購(gòu)B債券基金，該銀行僅要求甲在風(fēng)險(xiǎn)揭示書上簽字后就辦理了申購(gòu)業(yè)務(wù)。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，在B產(chǎn)品銷售中，該銀行未充分履行以下哪項(xiàng)義務(wù)？（）
小張出于本金風(fēng)險(xiǎn)考慮，賣出所有股票投資持倉(cāng)，購(gòu)買了某銀行推出的可實(shí)時(shí)贖回的余額寶產(chǎn)品，獲取較為固定的理財(cái)收益。以下說法錯(cuò)誤的是（）。