A.要求王先生提供計(jì)劃投資的股票清單以及選股的理由，以評(píng)估王先生是否具備專(zhuān)業(yè)投資者的勝任能力
B.要求王先生提供金融資產(chǎn)證明材料
C.要求王先生提供最近3年的收入證明材料
D.要求王先生進(jìn)行投資知識(shí)測(cè)試
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A.基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)必須對(duì)該法人機(jī)構(gòu)購(gòu)買(mǎi)高風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)品產(chǎn)生的虧損負(fù)責(zé)，否則應(yīng)提供相關(guān)材料，證明其履行相應(yīng)義務(wù)
B.基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)向其銷(xiāo)售高風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)品仍需錄音或錄像留痕
C.基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)可以將所有銷(xiāo)售產(chǎn)品推介給該法人機(jī)構(gòu)
D.基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)在銷(xiāo)售產(chǎn)品和提供服務(wù)前，必須告知其可能導(dǎo)致本金虧損的事項(xiàng)
銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)向普通投資者銷(xiāo)售產(chǎn)品或提供服務(wù)前，應(yīng)當(dāng)履行特別告知義務(wù)，以下信息屬于特別告知義務(wù)范疇的有（）。
Ⅰ、可能直接導(dǎo)致本金虧損的事實(shí)。
Ⅱ、可能直接導(dǎo)致超過(guò)原始本金損失的事實(shí)。
Ⅲ、因經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)或財(cái)產(chǎn)狀況變化，影響客戶判斷的重要事由。
Ⅳ、投資者適當(dāng)性匹配意見(jiàn)。
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
A.若基金管理公司在該基金運(yùn)作中存在違規(guī)行為，配合張先生向基金管理公司維權(quán)
B.告知客戶基金風(fēng)險(xiǎn)自擔(dān)、盈虧自負(fù)、歷史業(yè)績(jī)不代表未來(lái)收益，不與張先生協(xié)商解決，若客戶行動(dòng)過(guò)激，交由當(dāng)?shù)毓矙C(jī)關(guān)處理
C.若該銀行網(wǎng)點(diǎn)和理財(cái)經(jīng)理在銷(xiāo)售過(guò)程中不存在過(guò)錯(cuò)，提供相關(guān)資料，如簽字、錄音、錄像，證明其已履行相應(yīng)義務(wù)
D.若該銀行理財(cái)經(jīng)理在張先生購(gòu)買(mǎi)該基金前主動(dòng)向其推介該產(chǎn)品，或存在其他違規(guī)銷(xiāo)售行為，依法承擔(dān)其相應(yīng)法律責(zé)任
A.基金產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的結(jié)果應(yīng)當(dāng)定期更新
B.基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)定期開(kāi)展投資者適當(dāng)性管理自查
C.基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)要加強(qiáng)對(duì)銷(xiāo)售人員的日常管理，定期對(duì)銷(xiāo)售人員做輪崗的安排
D.基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)定期或不定期提示基金投資人重新接受風(fēng)險(xiǎn)承受能力調(diào)查
A.基金投資顧問(wèn)機(jī)構(gòu)
B.基金銷(xiāo)售支付機(jī)構(gòu)
C.基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)
D.基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)
為了落實(shí)基金銷(xiāo)售適用性的管理要求，需要對(duì)基金產(chǎn)品進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)，在評(píng)價(jià)基金產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)時(shí)需要綜合考慮多方面因素。
對(duì)于基金產(chǎn)品或者服務(wù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的結(jié)果，以下表述正確的是（）。
A.基金風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)品評(píng)價(jià)的結(jié)果需要保持一定的穩(wěn)定性，因此不需要定期更新
B.如果基金風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的結(jié)果進(jìn)行更新后，與投資者的風(fēng)險(xiǎn)承受能力不匹配，基金募集機(jī)構(gòu)需要將不匹配的情況告知投資者，并給出新的匹配意見(jiàn)
C.基金產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的結(jié)果不能作為基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)向基金投資人推介基金產(chǎn)品的重要依據(jù)
D.過(guò)往的基金風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)結(jié)果無(wú)需保留
為了落實(shí)基金銷(xiāo)售適用性的管理要求，需要對(duì)基金產(chǎn)品進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)，在評(píng)價(jià)基金產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)時(shí)需要綜合考慮多方面因素。
對(duì)基金產(chǎn)品進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)時(shí)，如出現(xiàn)以下因素需要審慎評(píng)估（）。
Ⅰ、因結(jié)構(gòu)復(fù)雜、不易估值導(dǎo)致普通人難以理解其條款和特征的產(chǎn)品或服務(wù)。
Ⅱ、在限定的范圍內(nèi)進(jìn)行募集的產(chǎn)品或者服務(wù)。
Ⅲ、產(chǎn)品或服務(wù)的流動(dòng)性變現(xiàn)能力受限。
Ⅳ、存在市場(chǎng)差異、適用境外法律等情形的跨境發(fā)行或者交易的產(chǎn)品或服務(wù)。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
基金產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)需要考慮的因素包括（）。
Ⅰ.基金招募說(shuō)明書(shū)所明示的投資方向、投資范圍和投資比例。
Ⅱ.基金的歷史規(guī)模和持倉(cāng)比例。
Ⅲ.基金的過(guò)往業(yè)績(jī)及基金凈值的歷史波動(dòng)程度。
Ⅳ.基金成立以來(lái)有無(wú)違規(guī)行為發(fā)生。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
最新試題
某基金管理人勤勉盡責(zé)地管理旗下資產(chǎn)管理計(jì)劃，但因外部市場(chǎng)原因仍然遭遇所投資的債券違約。該管理人擬代表相關(guān)資產(chǎn)管理計(jì)劃發(fā)起對(duì)債券發(fā)行人的訴訟，并和律師事務(wù)所簽署民事訴訟委托代理服務(wù)協(xié)議。關(guān)于法律訴訟費(fèi)用承擔(dān)主體，以下描述正確的是（）。
基金管理人除依法取得報(bào)酬外，應(yīng)當(dāng)履行忠實(shí)義務(wù)。以下選項(xiàng)中，違背了忠實(shí)義務(wù)的是（）。Ⅰ.利用基金財(cái)產(chǎn)為自己謀取利益Ⅱ.將基金財(cái)產(chǎn)轉(zhuǎn)為其固有財(cái)產(chǎn)Ⅲ.將其固有財(cái)產(chǎn)或者他人財(cái)產(chǎn)混同于基金財(cái)產(chǎn)從事證券投資Ⅳ.公平地對(duì)待其管理的不同基金財(cái)產(chǎn)。
小李正在和私募基金管理公司的銷(xiāo)售人員小王交流該公司管理的私募基金A的相關(guān)情況。小王以下關(guān)于投資者風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力調(diào)查的做法，恰當(dāng)?shù)氖牵ǎ?。?小李希望購(gòu)買(mǎi)A基金，但其從來(lái)就不是該公司的客戶，小王要求小李先完成投資者風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力調(diào)查問(wèn)卷。Ⅱ.小李在1年前買(mǎi)過(guò)A基金，現(xiàn)希望增持，小王要求小李先完成投資者風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力調(diào)查問(wèn)卷。Ⅲ.小李在2年前買(mǎi)過(guò)A基金，現(xiàn)希望增持，但告知小王自己剛辭職了，小王要求小李先完成投資者風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力調(diào)查問(wèn)卷。Ⅳ.小李在4年前買(mǎi)了A基金，告訴小王自己剛從國(guó)外回來(lái)，希望知道其一直持有的基金凈值，小王要求小李先完成投資者風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力調(diào)查問(wèn)卷。
關(guān)于基金管理公司、證券公司和期貨公司三類(lèi)機(jī)構(gòu)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的相同點(diǎn)，以下表述錯(cuò)誤的是（）。
關(guān)于中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)布的《基金募集機(jī)構(gòu)投資者適當(dāng)性管理指引（試行）》，以下說(shuō)法正確的是（）。
關(guān)于基金的宣傳推介工作，以下表述正確的是（）。Ⅰ.應(yīng)加強(qiáng)對(duì)投資人的教育和引導(dǎo)Ⅱ.積極培養(yǎng)投資人長(zhǎng)期投資的理念Ⅲ.注重對(duì)行業(yè)公信力等的宣傳。
小李有200萬(wàn)元閑置資金，想在金融市場(chǎng)進(jìn)行投資，但因自已沒(méi)有投資經(jīng)驗(yàn)，遂選擇購(gòu)買(mǎi)某基金公司發(fā)行的資產(chǎn)管理產(chǎn)品。該案例體現(xiàn)了資產(chǎn)管理行業(yè)的以下哪項(xiàng)功能和作用？（）
關(guān)于基金發(fā)售及運(yùn)作過(guò)程中涉及的費(fèi)用，以下說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。
某互聯(lián)網(wǎng)機(jī)構(gòu)（獨(dú)立基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)）在其網(wǎng)上銷(xiāo)售A基金公司的B貨幣市場(chǎng)基金，以下銷(xiāo)售宣傳行為合規(guī)的是（）。
關(guān)于合規(guī)審核，以下表述錯(cuò)誤的是（）。