A.基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在基金認(rèn)購(gòu)或申購(gòu)申請(qǐng)中加入基金投資人意愿聲明內(nèi)容
B.若投資人申購(gòu)的基金產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)超越其風(fēng)險(xiǎn)承受能力，銷售機(jī)構(gòu)必須禁止其購(gòu)買(mǎi)
C.基金投資人應(yīng)認(rèn)真完成風(fēng)險(xiǎn)測(cè)評(píng)內(nèi)容，并根據(jù)自己實(shí)際情況作出相應(yīng)選擇
D.基金銷售機(jī)構(gòu)不可違背基金投資人意愿，向投資人銷售與其風(fēng)險(xiǎn)承受能力不匹配的產(chǎn)品
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A.確認(rèn)劉女士的風(fēng)險(xiǎn)承受能力類別后，直接為其辦理申購(gòu)業(yè)務(wù)
B.拒絕為其辦理該風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的產(chǎn)品購(gòu)買(mǎi)
C.向劉女士完整揭示基金產(chǎn)品的完整信息，包括產(chǎn)品特點(diǎn)和風(fēng)險(xiǎn)、費(fèi)率、可能承擔(dān)的損失等等后，為其辦理申購(gòu)業(yè)務(wù)
D.要求劉女士主動(dòng)表明證券公司和銷售人員沒(méi)有在銷售過(guò)程中主動(dòng)推介該基金，并錄音和錄像
A.普通投資者可以購(gòu)買(mǎi)其風(fēng)險(xiǎn)承受等級(jí)以下的基金產(chǎn)品
B.最高風(fēng)險(xiǎn)承受型普通投資者可以購(gòu)買(mǎi)最高風(fēng)險(xiǎn)基金產(chǎn)品，但基金銷售機(jī)構(gòu)仍需揭示相關(guān)信息
C.最低風(fēng)險(xiǎn)承受型普通投資者原則上只能購(gòu)買(mǎi)最低風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)基金產(chǎn)品
D.普通投資者可以直接購(gòu)買(mǎi)超過(guò)其風(fēng)險(xiǎn)承受類型對(duì)應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的基金產(chǎn)品
A.普通投資者和專業(yè)投資者一經(jīng)劃分，一般不可互相轉(zhuǎn)化
B.基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)該適時(shí)依據(jù)普通投資者自身資產(chǎn)狀況的變化，主動(dòng)將符合條件的普通投資者轉(zhuǎn)化為專業(yè)投資者
C.符合條件的專業(yè)投資者，不得主動(dòng)將自己選擇成為普通投資者
D.普通投資者可以申請(qǐng)轉(zhuǎn)化為專業(yè)投資者，但是需要符合一定條件并經(jīng)基金銷售機(jī)構(gòu)審核評(píng)估和確認(rèn)
A.專業(yè)投資者是大的機(jī)構(gòu)，在基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)享有不同于普通投資者的優(yōu)先服務(wù)
B.相對(duì)于普通投資者，專業(yè)投資者的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和承受能力更弱
C.專業(yè)投資者與基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)發(fā)生糾紛，適用誰(shuí)主張誰(shuí)舉證原則，普通投資者與基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)發(fā)生糾紛，適用舉證責(zé)任倒置原則，經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)提供相關(guān)資料，證明其已向普通投資者履行相應(yīng)義務(wù)
D.專業(yè)投資者是在單個(gè)行業(yè)具有較強(qiáng)投資能力的投資者，普通投資者是在多個(gè)行業(yè)都有較強(qiáng)投資能力的投資者
A.要求王先生提供計(jì)劃投資的股票清單以及選股的理由，以評(píng)估王先生是否具備專業(yè)投資者的勝任能力
B.要求王先生提供金融資產(chǎn)證明材料
C.要求王先生提供最近3年的收入證明材料
D.要求王先生進(jìn)行投資知識(shí)測(cè)試
A.基金銷售機(jī)構(gòu)必須對(duì)該法人機(jī)構(gòu)購(gòu)買(mǎi)高風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)品產(chǎn)生的虧損負(fù)責(zé)，否則應(yīng)提供相關(guān)材料，證明其履行相應(yīng)義務(wù)
B.基金銷售機(jī)構(gòu)向其銷售高風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)品仍需錄音或錄像留痕
C.基金銷售機(jī)構(gòu)可以將所有銷售產(chǎn)品推介給該法人機(jī)構(gòu)
D.基金銷售機(jī)構(gòu)在銷售產(chǎn)品和提供服務(wù)前，必須告知其可能導(dǎo)致本金虧損的事項(xiàng)
銷售機(jī)構(gòu)向普通投資者銷售產(chǎn)品或提供服務(wù)前，應(yīng)當(dāng)履行特別告知義務(wù)，以下信息屬于特別告知義務(wù)范疇的有（）。
Ⅰ、可能直接導(dǎo)致本金虧損的事實(shí)。
Ⅱ、可能直接導(dǎo)致超過(guò)原始本金損失的事實(shí)。
Ⅲ、因經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)或財(cái)產(chǎn)狀況變化，影響客戶判斷的重要事由。
Ⅳ、投資者適當(dāng)性匹配意見(jiàn)。
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
A.若基金管理公司在該基金運(yùn)作中存在違規(guī)行為，配合張先生向基金管理公司維權(quán)
B.告知客戶基金風(fēng)險(xiǎn)自擔(dān)、盈虧自負(fù)、歷史業(yè)績(jī)不代表未來(lái)收益，不與張先生協(xié)商解決，若客戶行動(dòng)過(guò)激，交由當(dāng)?shù)毓矙C(jī)關(guān)處理
C.若該銀行網(wǎng)點(diǎn)和理財(cái)經(jīng)理在銷售過(guò)程中不存在過(guò)錯(cuò)，提供相關(guān)資料，如簽字、錄音、錄像，證明其已履行相應(yīng)義務(wù)
D.若該銀行理財(cái)經(jīng)理在張先生購(gòu)買(mǎi)該基金前主動(dòng)向其推介該產(chǎn)品，或存在其他違規(guī)銷售行為，依法承擔(dān)其相應(yīng)法律責(zé)任
A.基金產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的結(jié)果應(yīng)當(dāng)定期更新
B.基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)定期開(kāi)展投資者適當(dāng)性管理自查
C.基金銷售機(jī)構(gòu)要加強(qiáng)對(duì)銷售人員的日常管理，定期對(duì)銷售人員做輪崗的安排
D.基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)定期或不定期提示基金投資人重新接受風(fēng)險(xiǎn)承受能力調(diào)查
最新試題
小李正在和私募基金管理公司的銷售人員小王交流該公司管理的私募基金A的相關(guān)情況。小王以下關(guān)于投資者風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力調(diào)查的做法，恰當(dāng)?shù)氖牵ǎ?。?小李希望購(gòu)買(mǎi)A基金，但其從來(lái)就不是該公司的客戶，小王要求小李先完成投資者風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力調(diào)查問(wèn)卷。Ⅱ.小李在1年前買(mǎi)過(guò)A基金，現(xiàn)希望增持，小王要求小李先完成投資者風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力調(diào)查問(wèn)卷。Ⅲ.小李在2年前買(mǎi)過(guò)A基金，現(xiàn)希望增持，但告知小王自己剛辭職了，小王要求小李先完成投資者風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力調(diào)查問(wèn)卷。Ⅳ.小李在4年前買(mǎi)了A基金，告訴小王自己剛從國(guó)外回來(lái)，希望知道其一直持有的基金凈值，小王要求小李先完成投資者風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力調(diào)查問(wèn)卷。
以下做法，違反基金職業(yè)道德的是（）。
在公募基金管理公司治理結(jié)構(gòu)中，（）屬于基金管理公司特有的組織結(jié)構(gòu)。
下列基金收費(fèi)項(xiàng)目中，屬于一次性計(jì)提的費(fèi)用是（）。Ⅰ.購(gòu)費(fèi)Ⅱ.贖回費(fèi)Ⅲ.銷售服務(wù)費(fèi)Ⅳ.管理費(fèi)Ⅴ.托管費(fèi)。
A是具有基金銷售業(yè)務(wù)資格的商業(yè)銀行，B是A銀行控股的公募基金管理公司，在A與B建立銷售合作關(guān)系之前，以下做法正確的是（）。
關(guān)于基金發(fā)售及運(yùn)作過(guò)程中涉及的費(fèi)用，以下說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。
某投資者贖回1000份某開(kāi)放式基金份額，對(duì)應(yīng)的贖回費(fèi)率為0.5%，贖回時(shí)的基金份額凈值為1.2500元，該投資者得到的凈贖回金額是（）。
以下投資者告知行為中，基金銷售機(jī)構(gòu)充分履行了告知義務(wù)要求的是（）。
基金管理人內(nèi)部控制中，遵循相互制約原則的控制活動(dòng)包括（）。Ⅰ.防火墻制度Ⅱ.基金托管制度Ⅲ.業(yè)務(wù)隔離制度Ⅳ.激勵(lì)約束制度。
某私募基金管理公司為了銷售其基金產(chǎn)品，下列做法正確的是（）。