單項選擇題

私募基金募集結算資金專用賬戶主要用于（）。
Ⅰ、歸集募集結算資金
Ⅱ、支付贖回款項
Ⅲ、向投資者分配收益
Ⅳ、分配基金清算后的剩余基金財產(chǎn)

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅱ、Ⅲ


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1.單項選擇題基金份額登記機構應當妥善保存登記數(shù)據(jù)，保存期限的要求是（）。

A.自基金賬戶開立之日起不得少于二十年
B.自基金賬戶銷戶之日起不得少于十年
C.自基金賬戶銷戶之日起不得少于二十年
D.自投資人首次基金交易之日起不得少于十年

6.單項選擇題關于基金銷售適用性，以下表述錯誤的是（）。

A.基金銷售機構應當在基金認購或申購申請中加入基金投資人意愿聲明內(nèi)容
B.若投資人申購的基金產(chǎn)品的風險超越其風險承受能力，銷售機構必須禁止其購買
C.基金投資人應認真完成風險測評內(nèi)容，并根據(jù)自己實際情況作出相應選擇
D.基金銷售機構不可違背基金投資人意愿，向投資人銷售與其風險承受能力不匹配的產(chǎn)品

7.單項選擇題某具有基金銷售資格的證券公司正在大力推廣一只公募基金產(chǎn)品，該產(chǎn)品被定為最高風險等級R5級產(chǎn)品。普通投資者劉女士被該機構劃分為最高風險承受能力類別C5型，劉女士從該證券公司營業(yè)部銷售人員獲知該產(chǎn)品后，主動前往該證券公司營業(yè)部，要求銷售人員為其申購該基金。以下銷售人員的做法中，正確的是（）。

A.確認劉女士的風險承受能力類別后，直接為其辦理申購業(yè)務
B.拒絕為其辦理該風險等級的產(chǎn)品購買
C.向劉女士完整揭示基金產(chǎn)品的完整信息，包括產(chǎn)品特點和風險、費率、可能承擔的損失等等后，為其辦理申購業(yè)務
D.要求劉女士主動表明證券公司和銷售人員沒有在銷售過程中主動推介該基金，并錄音和錄像

8.單項選擇題普通投資者風險承受能力和基金產(chǎn)品的風險等級應遵循適當性匹配原則，以下說法錯誤的是（）。

A.普通投資者可以購買其風險承受等級以下的基金產(chǎn)品
B.最高風險承受型普通投資者可以購買最高風險基金產(chǎn)品，但基金銷售機構仍需揭示相關信息
C.最低風險承受型普通投資者原則上只能購買最低風險等級基金產(chǎn)品
D.普通投資者可以直接購買超過其風險承受類型對應風險等級的基金產(chǎn)品

9.單項選擇題以下關于專業(yè)投資者和普通投資者轉化，正確的是（）。

A.普通投資者和專業(yè)投資者一經(jīng)劃分，一般不可互相轉化
B.基金銷售機構應該適時依據(jù)普通投資者自身資產(chǎn)狀況的變化，主動將符合條件的普通投資者轉化為專業(yè)投資者
C.符合條件的專業(yè)投資者，不得主動將自己選擇成為普通投資者
D.普通投資者可以申請轉化為專業(yè)投資者，但是需要符合一定條件并經(jīng)基金銷售機構審核評估和確認

10.單項選擇題關于專業(yè)投資者和普通投資者，以下描述正確的是（）。

A.專業(yè)投資者是大的機構，在基金經(jīng)營機構享有不同于普通投資者的優(yōu)先服務
B.相對于普通投資者，專業(yè)投資者的風險識別和承受能力更弱
C.專業(yè)投資者與基金經(jīng)營機構發(fā)生糾紛，適用誰主張誰舉證原則，普通投資者與基金經(jīng)營機構發(fā)生糾紛，適用舉證責任倒置原則，經(jīng)營機構應當提供相關資料，證明其已向普通投資者履行相應義務
D.專業(yè)投資者是在單個行業(yè)具有較強投資能力的投資者，普通投資者是在多個行業(yè)都有較強投資能力的投資者

最新試題

關于基金管理公司下屬投資部門的職責，以下表述錯誤的是（）。

題型：單項選擇題

關于基金發(fā)售及運作過程中涉及的費用，以下說法錯誤的是（）。

題型：單項選擇題

基金管理人除依法取得報酬外，應當履行忠實義務。以下選項中，違背了忠實義務的是（）。Ⅰ.利用基金財產(chǎn)為自己謀取利益Ⅱ.將基金財產(chǎn)轉為其固有財產(chǎn)Ⅲ.將其固有財產(chǎn)或者他人財產(chǎn)混同于基金財產(chǎn)從事證券投資Ⅳ.公平地對待其管理的不同基金財產(chǎn)。

題型：單項選擇題

以下可體現(xiàn)基金公司督察長工作獨立性的是（）。

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關于基金公司的專業(yè)委員會的組成，以下不合規(guī)的是（）。

題型：單項選擇題

某基金管理人勤勉盡責地管理旗下資產(chǎn)管理計劃，但因外部市場原因仍然遭遇所投資的債券違約。該管理人擬代表相關資產(chǎn)管理計劃發(fā)起對債券發(fā)行人的訴訟，并和律師事務所簽署民事訴訟委托代理服務協(xié)議。關于法律訴訟費用承擔主體，以下描述正確的是（）。

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某基金管理人在推介貨幣市場基金時，正確的做法是（）。

題型：單項選擇題

下列債券屬于無保證債券的是（）。

題型：單項選擇題

某私募基金管理公司為了銷售其基金產(chǎn)品，下列做法正確的是（）。

題型：單項選擇題

以下屬于基金公司合規(guī)管理活動范疇的有（）。Ⅰ.制定和執(zhí)行合規(guī)管理制度Ⅱ.建立合規(guī)管理機制Ⅲ.加強合同審閱質量控制Ⅳ.防范合規(guī)風險。

題型：單項選擇題