A.投資者風(fēng)險識別能力和風(fēng)險承擔(dān)能力的調(diào)查問卷
B.風(fēng)險揭示書
C.投資說明書
D.符合投資者條件的承諾函
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A.私募基金管理人不得向投資者承諾本金不受損失
B.私募基金銷售機(jī)構(gòu)不得向投資者承諾最低收益
C.私募基金管理人、私募基金銷售機(jī)構(gòu)不得向投資者承諾本金不受損失或者來承諾最低收益
D.私募基金管理人不得向投資者承諾最低收益，但符合條件的銀行代銷機(jī)構(gòu)可以向投資者承諾本金保證
私募基金募集結(jié)算資金專用賬戶主要用于（）。
Ⅰ、歸集募集結(jié)算資金
Ⅱ、支付贖回款項
Ⅲ、向投資者分配收益
Ⅳ、分配基金清算后的剩余基金財產(chǎn)
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅱ、Ⅲ
A.自基金賬戶開立之日起不得少于二十年
B.自基金賬戶銷戶之日起不得少于十年
C.自基金賬戶銷戶之日起不得少于二十年
D.自投資人首次基金交易之日起不得少于十年
投資者張某準(zhǔn)備將1000萬人民幣閑置資金用以投資，某基金銷售機(jī)構(gòu)公司的銷售人員小王向張某推薦了4只產(chǎn)品：
a、產(chǎn)品是一只公募貨幣基金；
b、產(chǎn)品是一只公募股票基金；
c、產(chǎn)品是一只私募股權(quán)投資基金；
d、產(chǎn)品是一只私募藝術(shù)品基金。
A.0.075%
B.1.5%
C.略低于1.5%
D.略低于0.075%
投資者張某準(zhǔn)備將1000萬人民幣閑置資金用以投資，某基金銷售機(jī)構(gòu)公司的銷售人員小王向張某推薦了4只產(chǎn)品：
a、產(chǎn)品是一只公募貨幣基金；
b、產(chǎn)品是一只公募股票基金；
c、產(chǎn)品是一只私募股權(quán)投資基金；
d、產(chǎn)品是一只私募藝術(shù)品基金。
A.a，b
B.a，b，d
C.a，b，c，d
D.a，b，c
投資者張某準(zhǔn)備將1000萬人民幣閑置資金用以投資，某基金銷售機(jī)構(gòu)公司的銷售人員小王向張某推薦了4只產(chǎn)品：
a、產(chǎn)品是一只公募貨幣基金；
b、產(chǎn)品是一只公募股票基金；
c、產(chǎn)品是一只私募股權(quán)投資基金；
d、產(chǎn)品是一只私募藝術(shù)品基金。
A.a，b
B.b，d
C.a，b，c，d
D.c，d
關(guān)于基金銷售適用性的實施保障，以下表述正確的是（）。
Ⅰ、基金銷售機(jī)構(gòu)總部應(yīng)當(dāng)負(fù)責(zé)制定與基金銷售適用性相關(guān)的制度和程序。
Ⅱ、基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)制定基金產(chǎn)品和投資人風(fēng)險承受能力匹配的方法。
Ⅲ、在銷售業(yè)務(wù)信息管理平臺中建設(shè)并維護(hù)與基金銷售適用性相關(guān)的功能模塊。
Ⅳ、基金銷售分支機(jī)構(gòu)應(yīng)在總部的指導(dǎo)和管理下實施與基金銷售適用性相關(guān)的制度和程序。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
A.基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在基金認(rèn)購或申購申請中加入基金投資人意愿聲明內(nèi)容
B.若投資人申購的基金產(chǎn)品的風(fēng)險超越其風(fēng)險承受能力，銷售機(jī)構(gòu)必須禁止其購買
C.基金投資人應(yīng)認(rèn)真完成風(fēng)險測評內(nèi)容，并根據(jù)自己實際情況作出相應(yīng)選擇
D.基金銷售機(jī)構(gòu)不可違背基金投資人意愿，向投資人銷售與其風(fēng)險承受能力不匹配的產(chǎn)品
A.確認(rèn)劉女士的風(fēng)險承受能力類別后，直接為其辦理申購業(yè)務(wù)
B.拒絕為其辦理該風(fēng)險等級的產(chǎn)品購買
C.向劉女士完整揭示基金產(chǎn)品的完整信息，包括產(chǎn)品特點和風(fēng)險、費(fèi)率、可能承擔(dān)的損失等等后，為其辦理申購業(yè)務(wù)
D.要求劉女士主動表明證券公司和銷售人員沒有在銷售過程中主動推介該基金，并錄音和錄像
A.普通投資者可以購買其風(fēng)險承受等級以下的基金產(chǎn)品
B.最高風(fēng)險承受型普通投資者可以購買最高風(fēng)險基金產(chǎn)品，但基金銷售機(jī)構(gòu)仍需揭示相關(guān)信息
C.最低風(fēng)險承受型普通投資者原則上只能購買最低風(fēng)險等級基金產(chǎn)品
D.普通投資者可以直接購買超過其風(fēng)險承受類型對應(yīng)風(fēng)險等級的基金產(chǎn)品
最新試題
以下屬于基金公司合規(guī)管理活動范疇的有（）。Ⅰ.制定和執(zhí)行合規(guī)管理制度Ⅱ.建立合規(guī)管理機(jī)制Ⅲ.加強(qiáng)合同審閱質(zhì)量控制Ⅳ.防范合規(guī)風(fēng)險。
小張出于本金風(fēng)險考慮，賣出所有股票投資持倉，購買了某銀行推出的可實時贖回的余額寶產(chǎn)品，獲取較為固定的理財收益。以下說法錯誤的是（）。
基金管理人在基金募集過程中需要完成的程序包含（）。Ⅰ.向中國證監(jiān)會提交基金募集注冊申請Ⅱ.收到證監(jiān)會對基金募集注冊的核準(zhǔn)文件后，組織基金發(fā)行，發(fā)布基金發(fā)行公告等法律文件Ⅲ.在基金墓集完成后，向中國證監(jiān)會提交備案申請和驗資報告Ⅳ.在收到中國證監(jiān)會對新基金的備案確認(rèn)文件3日內(nèi)，發(fā)布基金合同生效公告。
某私募基金管理公司為了銷售其基金產(chǎn)品，下列做法正確的是（）。
基金管理人除依法取得報酬外，應(yīng)當(dāng)履行忠實義務(wù)。以下選項中，違背了忠實義務(wù)的是（）。Ⅰ.利用基金財產(chǎn)為自己謀取利益Ⅱ.將基金財產(chǎn)轉(zhuǎn)為其固有財產(chǎn)Ⅲ.將其固有財產(chǎn)或者他人財產(chǎn)混同于基金財產(chǎn)從事證券投資Ⅳ.公平地對待其管理的不同基金財產(chǎn)。
關(guān)于基金的宣傳推介工作，以下表述正確的是（）。Ⅰ.應(yīng)加強(qiáng)對投資人的教育和引導(dǎo)Ⅱ.積極培養(yǎng)投資人長期投資的理念Ⅲ.注重對行業(yè)公信力等的宣傳。
關(guān)于基金發(fā)售及運(yùn)作過程中涉及的費(fèi)用，以下說法錯誤的是（）。
關(guān)于中國證券投資基金業(yè)協(xié)會發(fā)布的《基金募集機(jī)構(gòu)投資者適當(dāng)性管理指引（試行）》，以下說法正確的是（）。
下列基金收費(fèi)項目中，屬于一次性計提的費(fèi)用是（）。Ⅰ.購費(fèi)Ⅱ.贖回費(fèi)Ⅲ.銷售服務(wù)費(fèi)Ⅳ.管理費(fèi)Ⅴ.托管費(fèi)。
關(guān)于基金管理公司、證券公司和期貨公司三類機(jī)構(gòu)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的相同點，以下表述錯誤的是（）。