A.目標設定
B.資產(chǎn)負債
C.內(nèi)部環(huán)境
D.風險應對與評估
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關于風險管理的描述,以下正確的是()。
I.員工的風險信息交流意識是風險管理的重要組成部分
II.風險應對的措施有回避、接受、共擔或降低風險等
III.控制活動包括在公司內(nèi)部使用的審核、批準、授權、確認以及對經(jīng)營績效考核、資產(chǎn)安全管理、不相容職務分離等方法
A.I、II
B.I、III
C.I、II、III
D.II、III
關于風險評估,以下描述正確的是()。
I.風險評估可采用定性和定量相結合的方法
II.風險評估就是識別和分析與現(xiàn)實目標相關的風險,從而為管理風險奠定基礎
III.風險評估可以準確預算公司所面臨的風險
A.I、II、III
B.I、III
C.II、III
D.I、II
A.保證其經(jīng)營活動符合國家法律、法規(guī)和內(nèi)部規(guī)章要求
B.防止舞弊
C.控制風險
D.提高持續(xù)盈利能力
基金管理人內(nèi)部控制的目標包括()。
I.保證公司經(jīng)營運作嚴格遵守國家有關法律法規(guī)和行業(yè)監(jiān)管規(guī)則
II.防范和化解經(jīng)營風險,提高經(jīng)營管理效益,確保經(jīng)營業(yè)務的穩(wěn)健運行和受托資產(chǎn)的安全完整,實現(xiàn)公司的持續(xù)穩(wěn)定健康發(fā)展
III.確保基金和基金管理人的財務和其他信息真實、準確、完整、及時
A.I、II
B.I、III
C.II、III
D.I、II、III
A.為基金持有人創(chuàng)造長期超過行業(yè)平均水平的收益
B.保證公司經(jīng)營運作嚴格遵守國家有關法律法規(guī)和行業(yè)監(jiān)管規(guī)則
C.防范和化解經(jīng)營風險,提高經(jīng)營管理效率,確保經(jīng)營業(yè)務的穩(wěn)健運行和受托資產(chǎn)的安全完整
D.確保基金和基金管理人的財務和其他信息真實、準確、完整、及時
A.基金業(yè)績排名靠后
B.基金經(jīng)理惡意砸盤
C.基金產(chǎn)品間利益輸送
D.基金管理人挪用基金財產(chǎn)
A.經(jīng)過內(nèi)部決策流程,提交了買入股票A的投資建議
B.在盡職調(diào)查過程中,披露委托人QDII基金的詳細信息
C.在同事處理對沖基金和QDII基金的投資建議時,優(yōu)先處理QDII基金的投資建議
D.經(jīng)過內(nèi)部討論,同意不披露某重大利益沖突事項
王先生通過分析宏觀經(jīng)濟形勢和國家產(chǎn)業(yè)政策,認為醫(yī)藥行業(yè)具有較大發(fā)展前景,于是通過購買醫(yī)藥ETF基金以加大對醫(yī)療行業(yè)證券投資。王先生的策略為()。
Ⅰ.自上而下策略
Ⅱ.自下而上策略
Ⅲ.主動投資策略Ⅳ.被動投資策略
A.Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ
關于期貨市場的風險管理功能,以下表述正確的是()。
Ⅰ.期貨交易可以使風險在具有不同風險偏好的投資者之間進行轉移和再分配
Ⅱ.期貨市場能夠提高金融系統(tǒng)抵御風險的能力
Ⅲ.期貨交易能夠消除金融市場系統(tǒng)風險
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅲ
最新試題
關于基金管理公司、證券公司和期貨公司三類機構資產(chǎn)管理業(yè)務的相同點,以下表述錯誤的是()。
以下投資者告知行為中,基金銷售機構充分履行了告知義務要求的是()。
小李正在和私募基金管理公司的銷售人員小王交流該公司管理的私募基金A的相關情況。小王以下關于投資者風險識別能力和風險承擔能力調(diào)查的做法,恰當?shù)氖牵ǎ?。?小李希望購買A基金,但其從來就不是該公司的客戶,小王要求小李先完成投資者風險識別能力和風險承擔能力調(diào)查問卷。Ⅱ.小李在1年前買過A基金,現(xiàn)希望增持,小王要求小李先完成投資者風險識別能力和風險承擔能力調(diào)查問卷。Ⅲ.小李在2年前買過A基金,現(xiàn)希望增持,但告知小王自己剛辭職了,小王要求小李先完成投資者風險識別能力和風險承擔能力調(diào)查問卷。Ⅳ.小李在4年前買了A基金,告訴小王自己剛從國外回來,希望知道其一直持有的基金凈值,小王要求小李先完成投資者風險識別能力和風險承擔能力調(diào)查問卷。
某互聯(lián)網(wǎng)機構(獨立基金銷售機構)在其網(wǎng)上銷售A基金公司的B貨幣市場基金,以下銷售宣傳行為合規(guī)的是()。
關于基金管理公司下屬投資部門的職責,以下表述錯誤的是()。
在公募基金管理公司治理結構中,()屬于基金管理公司特有的組織結構。
以下做法,違反基金職業(yè)道德的是()。
下列債券屬于無保證債券的是()。
某投資者贖回1000份某開放式基金份額,對應的贖回費率為0.5%,贖回時的基金份額凈值為1.2500元,該投資者得到的凈贖回金額是()。
某基金經(jīng)理的下列行為違反誠實守信要求的是()。