關于風險管理的描述，以下正確的是（）。
I．員工的風險信息交流意識是風險管理的重要組成部分
II．風險應對的措施有回避、接受、共擔或降低風險等
III．控制活動包括在公司內部使用的審核、批準、授權、確認以及對經營績效考核、資產安全管理、不相容職務分離等方法
A.I、II
B.I、III
C.I、II、III
D.II、III
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關于風險評估，以下描述正確的是（）。
I．風險評估可采用定性和定量相結合的方法
II．風險評估就是識別和分析與現實目標相關的風險，從而為管理風險奠定基礎
III．風險評估可以準確預算公司所面臨的風險
A.I、II、III
B.I、III
C.II、III
D.I、II
A.保證其經營活動符合國家法律、法規(guī)和內部規(guī)章要求
B.防止舞弊
C.控制風險
D.提高持續(xù)盈利能力
基金管理人內部控制的目標包括（）。
I．保證公司經營運作嚴格遵守國家有關法律法規(guī)和行業(yè)監(jiān)管規(guī)則
II．防范和化解經營風險，提高經營管理效益，確保經營業(yè)務的穩(wěn)健運行和受托資產的安全完整，實現公司的持續(xù)穩(wěn)定健康發(fā)展
III．確保基金和基金管理人的財務和其他信息真實、準確、完整、及時
A.I、II
B.I、III
C.II、III
D.I、II、III
A.為基金持有人創(chuàng)造長期超過行業(yè)平均水平的收益
B.保證公司經營運作嚴格遵守國家有關法律法規(guī)和行業(yè)監(jiān)管規(guī)則
C.防范和化解經營風險，提高經營管理效率，確保經營業(yè)務的穩(wěn)健運行和受托資產的安全完整
D.確?；鸷突鸸芾砣说呢攧蘸推渌畔⒄鎸崱蚀_、完整、及時
A.基金業(yè)績排名靠后
B.基金經理惡意砸盤
C.基金產品間利益輸送
D.基金管理人挪用基金財產
A.經過內部決策流程，提交了買入股票A的投資建議
B.在盡職調查過程中，披露委托人QDII基金的詳細信息
C.在同事處理對沖基金和QDII基金的投資建議時，優(yōu)先處理QDII基金的投資建議
D.經過內部討論，同意不披露某重大利益沖突事項
王先生通過分析宏觀經濟形勢和國家產業(yè)政策，認為醫(yī)藥行業(yè)具有較大發(fā)展前景，于是通過購買醫(yī)藥ETF基金以加大對醫(yī)療行業(yè)證券投資。王先生的策略為（）。
Ⅰ.自上而下策略
Ⅱ.自下而上策略
Ⅲ.主動投資策略Ⅳ.被動投資策略
A.Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ
關于期貨市場的風險管理功能，以下表述正確的是（）。
Ⅰ.期貨交易可以使風險在具有不同風險偏好的投資者之間進行轉移和再分配
Ⅱ.期貨市場能夠提高金融系統抵御風險的能力
Ⅲ.期貨交易能夠消除金融市場系統風險
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅲ
A.回訪需要確認回訪人是否為投資者本人，機構投資者也需確認
B.回訪后，募集機構即可將投資者繳納的認購基金款項從募集賬戶轉到基金財產賬戶或托管資金賬戶
C.在投資者冷靜期的回訪確認有效
D.回訪不僅需要確認投資者是否知悉其承擔的主要費用及費率，還需確認是否知悉未來可能承擔投資損失
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關于基金管理人的合規(guī)管理，以下表述錯誤的是（）。
某基金管理人勤勉盡責地管理旗下資產管理計劃，但因外部市場原因仍然遭遇所投資的債券違約。該管理人擬代表相關資產管理計劃發(fā)起對債券發(fā)行人的訴訟，并和律師事務所簽署民事訴訟委托代理服務協議。關于法律訴訟費用承擔主體，以下描述正確的是（）。
某基金經理的下列行為違反誠實守信要求的是（）。
某私募基金管理公司為了銷售其基金產品，下列做法正確的是（）。
某年年初某銀行為投資人甲完成基金開戶、風險承受能力測評后，甲購買了與其風險承受能力匹配的A股票基金；當年年中甲擬申購B債券基金，該銀行僅要求甲在風險揭示書上簽字后就辦理了申購業(yè)務。根據相關規(guī)定，在B產品銷售中，該銀行未充分履行以下哪項義務？（）
基金管理人在基金募集過程中需要完成的程序包含（）。Ⅰ.向中國證監(jiān)會提交基金募集注冊申請Ⅱ.收到證監(jiān)會對基金募集注冊的核準文件后，組織基金發(fā)行，發(fā)布基金發(fā)行公告等法律文件Ⅲ.在基金墓集完成后，向中國證監(jiān)會提交備案申請和驗資報告Ⅳ.在收到中國證監(jiān)會對新基金的備案確認文件3日內，發(fā)布基金合同生效公告。
以下投資者告知行為中，基金銷售機構充分履行了告知義務要求的是（）。
下列債券屬于無保證債券的是（）。
關于公開募集證券投資基金募集的相關要求，以下表述正確的是（）。Ⅰ.基金管理人應當自收到準予注冊文件之日起6個月內進行基金墓集Ⅱ.中國證監(jiān)會應當自受理公開募集基金的募集注冊申請之日起6個月內進行審查，做出決定并通知申請人Ⅲ.基金管理人應當在基金份額發(fā)售的1日前公布招募說明書等法律文件Ⅳ.基金管理人應當自募集期限屆滿之日起1個月內聘請法定驗資機構驗資。
小李正在和私募基金管理公司的銷售人員小王交流該公司管理的私募基金A的相關情況。小王以下關于投資者風險識別能力和風險承擔能力調查的做法，恰當的是（）。Ⅰ.小李希望購買A基金，但其從來就不是該公司的客戶，小王要求小李先完成投資者風險識別能力和風險承擔能力調查問卷。Ⅱ.小李在1年前買過A基金，現希望增持，小王要求小李先完成投資者風險識別能力和風險承擔能力調查問卷。Ⅲ.小李在2年前買過A基金，現希望增持，但告知小王自己剛辭職了，小王要求小李先完成投資者風險識別能力和風險承擔能力調查問卷。Ⅳ.小李在4年前買了A基金，告訴小王自己剛從國外回來，希望知道其一直持有的基金凈值，小王要求小李先完成投資者風險識別能力和風險承擔能力調查問卷。