A.基金業(yè)績排名靠后
B.基金經理惡意砸盤
C.基金產品間利益輸送
D.基金管理人挪用基金財產
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A.經過內部決策流程，提交了買入股票A的投資建議
B.在盡職調查過程中，披露委托人QDII基金的詳細信息
C.在同事處理對沖基金和QDII基金的投資建議時，優(yōu)先處理QDII基金的投資建議
D.經過內部討論，同意不披露某重大利益沖突事項
王先生通過分析宏觀經濟形勢和國家產業(yè)政策，認為醫(yī)藥行業(yè)具有較大發(fā)展前景，于是通過購買醫(yī)藥ETF基金以加大對醫(yī)療行業(yè)證券投資。王先生的策略為（）。
Ⅰ.自上而下策略
Ⅱ.自下而上策略
Ⅲ.主動投資策略Ⅳ.被動投資策略
A.Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ
關于期貨市場的風險管理功能，以下表述正確的是（）。
Ⅰ.期貨交易可以使風險在具有不同風險偏好的投資者之間進行轉移和再分配
Ⅱ.期貨市場能夠提高金融系統(tǒng)抵御風險的能力
Ⅲ.期貨交易能夠消除金融市場系統(tǒng)風險
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅲ
A.回訪需要確認回訪人是否為投資者本人，機構投資者也需確認
B.回訪后，募集機構即可將投資者繳納的認購基金款項從募集賬戶轉到基金財產賬戶或托管資金賬戶
C.在投資者冷靜期的回訪確認有效
D.回訪不僅需要確認投資者是否知悉其承擔的主要費用及費率，還需確認是否知悉未來可能承擔投資損失
私募基金募集機構對投資者進行回訪，其中內容應包括（）。
Ⅰ、確認受訪人是否為投資者本人或者機構。
Ⅱ、確認投資者是否已經閱讀并理解基金合同和風險揭示的內容。
Ⅲ、確認投資者是否知悉未來可能承擔投資損失。
Ⅳ、確認投資者是否知悉糾紛解決安排。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
A.門戶網站鏈接的廣告、博客
B.公益性開放式講座報告會
C.可公開瀏覽的私募基金管理人官方網站
D.設置特定合格投資者為對象的微信朋友圈
A.投資者風險識別能力和風險承擔能力的調查問卷
B.風險揭示書
C.投資說明書
D.符合投資者條件的承諾函
A.私募基金管理人不得向投資者承諾本金不受損失
B.私募基金銷售機構不得向投資者承諾最低收益
C.私募基金管理人、私募基金銷售機構不得向投資者承諾本金不受損失或者來承諾最低收益
D.私募基金管理人不得向投資者承諾最低收益，但符合條件的銀行代銷機構可以向投資者承諾本金保證
私募基金募集結算資金專用賬戶主要用于（）。
Ⅰ、歸集募集結算資金
Ⅱ、支付贖回款項
Ⅲ、向投資者分配收益
Ⅳ、分配基金清算后的剩余基金財產
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅱ、Ⅲ
最新試題
小李有200萬元閑置資金，想在金融市場進行投資，但因自已沒有投資經驗，遂選擇購買某基金公司發(fā)行的資產管理產品。該案例體現了資產管理行業(yè)的以下哪項功能和作用？（）
以下屬于基金公司合規(guī)管理活動范疇的有（）。Ⅰ.制定和執(zhí)行合規(guī)管理制度Ⅱ.建立合規(guī)管理機制Ⅲ.加強合同審閱質量控制Ⅳ.防范合規(guī)風險。
下列債券屬于無保證債券的是（）。
關于中國證券投資基金業(yè)協會發(fā)布的《基金募集機構投資者適當性管理指引（試行）》，以下說法正確的是（）。
關于基金公司的專業(yè)委員會的組成，以下不合規(guī)的是（）。
下列基金收費項目中，屬于一次性計提的費用是（）。Ⅰ.購費Ⅱ.贖回費Ⅲ.銷售服務費Ⅳ.管理費Ⅴ.托管費。
王某是某基金管理公司信息技術部的開發(fā)人員，擁有公司全部信息技術系統(tǒng)的操作權限，從內部控制角度看，該公司存在的問題是（）。Ⅰ.信息技術系統(tǒng)內控管理存在重大缺陷Ⅱ.信息技術系統(tǒng)的訪問權限設置過大Ⅲ.公司對王某的授權控制不足Ⅳ.王某不應介入實際的業(yè)務操作。
某基金管理人勤勉盡責地管理旗下資產管理計劃，但因外部市場原因仍然遭遇所投資的債券違約。該管理人擬代表相關資產管理計劃發(fā)起對債券發(fā)行人的訴訟，并和律師事務所簽署民事訴訟委托代理服務協議。關于法律訴訟費用承擔主體，以下描述正確的是（）。
關于基金的宣傳推介工作，以下表述正確的是（）。Ⅰ.應加強對投資人的教育和引導Ⅱ.積極培養(yǎng)投資人長期投資的理念Ⅲ.注重對行業(yè)公信力等的宣傳。
基金管理人內部控制中，遵循相互制約原則的控制活動包括（）。Ⅰ.防火墻制度Ⅱ.基金托管制度Ⅲ.業(yè)務隔離制度Ⅳ.激勵約束制度。