A.信息溝通
B.控制環(huán)境
C.控制活動(dòng)
D.內(nèi)部監(jiān)控
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A.公司設(shè)立了獨(dú)立的監(jiān)察稽核部，并要求督察長(zhǎng)和監(jiān)察稽核專(zhuān)員負(fù)責(zé)全公司的內(nèi)部控制
B.公司要求各個(gè)部門(mén)主管對(duì)其主管業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)負(fù)全部責(zé)任
C.公司要求總經(jīng)理對(duì)公司人員和業(yè)務(wù)進(jìn)行監(jiān)督控制
D.公司要求所有員工簽訂自律保證書(shū)，出現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)事件由個(gè)人承擔(dān)，與公司無(wú)關(guān)
基金管理人的內(nèi)部控制機(jī)制包括多個(gè)層次，以下屬于基金管理人內(nèi)部控制機(jī)制的是（）。
I．員工自律
II．各部門(mén)主管的檢查監(jiān)督
III．公司管理層對(duì)人員和業(yè)務(wù)的監(jiān)督控制
IV．監(jiān)管部門(mén)對(duì)基金管理人的監(jiān)督、管理
A.I、III、IV
B.I、II、III、IV
C.II、III、IV
D.I、II、III
A.基金管理人應(yīng)當(dāng)在公司內(nèi)部營(yíng)造濃厚的內(nèi)控文化氛圍，提高員工自律意識(shí)
B.基金管理人各個(gè)部門(mén)按需確定是否實(shí)施員工自律，投資和清算部門(mén)必須實(shí)施員工自律
C.基金從業(yè)人員應(yīng)及時(shí)了解國(guó)家法律法規(guī)和公司規(guī)章制度
D.基金從業(yè)人員應(yīng)明白嚴(yán)格按照規(guī)章制度履行職責(zé)的重要性
A.各部門(mén)主管的檢查監(jiān)督
B.董事會(huì)或者其領(lǐng)導(dǎo)下的專(zhuān)門(mén)委員會(huì)的檢查、監(jiān)督、控制和指導(dǎo)
C.員工自律
D.公司管理層對(duì)人員和業(yè)務(wù)的監(jiān)督控制
基金公司合規(guī)管理的內(nèi)容應(yīng)當(dāng)覆蓋基金業(yè)務(wù)運(yùn)作流程，貫穿業(yè)務(wù)的決策、執(zhí)行、監(jiān)督、反饋等各個(gè)環(huán)節(jié)。關(guān)于業(yè)務(wù)覆蓋的范圍，以下表述正確的是（）。
I．需覆蓋各部門(mén)的業(yè)務(wù)
II．需覆蓋各分支機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)
III．需覆蓋各層級(jí)子公司的業(yè)務(wù)
IV．需覆蓋全體工作人員的展業(yè)情況
A.I、II、III、IV
B.II、III、IV
C.I、IV
D.I、II
A.基金管理公司要求各部門(mén)以年初公司規(guī)模增長(zhǎng)任務(wù)為出發(fā)點(diǎn)，在保證規(guī)模增長(zhǎng)的前提下做好內(nèi)部控制
B.基金管理公司積極舉辦員工風(fēng)控培訓(xùn)，營(yíng)造內(nèi)控文化氛圍
C.基金管理公司督察長(zhǎng)由分管市場(chǎng)和產(chǎn)品業(yè)務(wù)的副總經(jīng)理兼職
D.基金管理公司要求一切財(cái)務(wù)事務(wù)均由財(cái)務(wù)部負(fù)責(zé)人決定，稽核部門(mén)不得干預(yù)
A.投資、研究、交易等關(guān)鍵控制點(diǎn)應(yīng)根據(jù)實(shí)際需要科學(xué)設(shè)立
B.以合理的控制成本達(dá)到最佳的內(nèi)部控制效果
C.必須考慮控制投入成本和控制產(chǎn)出效益之比
D.為控制投入成本，應(yīng)對(duì)一般控制點(diǎn)適當(dāng)減少監(jiān)控
基金管理人內(nèi)部控制的獨(dú)立性原則要求（）。
I．授權(quán)崗位和執(zhí)行崗位的分離
II．執(zhí)行崗位和審核崗位的分離
III．保管崗位和記賬崗位的分離
IV．基金管理人自有資產(chǎn)和基金資產(chǎn)運(yùn)作的分離
A.I、III、IV
B.I、II、III
C.I、II、IV
D.I、II、III、IV
A.基金管理人的各個(gè)部門(mén)之間、人員之間應(yīng)相互配合、協(xié)調(diào)同步、緊密銜接
B.基金管理人的各個(gè)部門(mén)之間、人員之間相互獨(dú)立，不相互牽制
C.基金管理人內(nèi)部控制必須覆蓋所有人員
D.基金管理人內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)涵蓋到?jīng)Q策、執(zhí)行、監(jiān)督、反饋等各個(gè)環(huán)節(jié)
基金管理人內(nèi)部控制風(fēng)險(xiǎn)管理的基本框架包括（）。
I．目標(biāo)設(shè)定
II．風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估
III．風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)
IV．信息與溝通
A.II、III、IV
B.I、II、III
C.I、II、IV
D.I、II、III、IV
最新試題
關(guān)于中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)布的《基金募集機(jī)構(gòu)投資者適當(dāng)性管理指引（試行）》，以下說(shuō)法正確的是（）。
某基金管理人勤勉盡責(zé)地管理旗下資產(chǎn)管理計(jì)劃，但因外部市場(chǎng)原因仍然遭遇所投資的債券違約。該管理人擬代表相關(guān)資產(chǎn)管理計(jì)劃發(fā)起對(duì)債券發(fā)行人的訴訟，并和律師事務(wù)所簽署民事訴訟委托代理服務(wù)協(xié)議。關(guān)于法律訴訟費(fèi)用承擔(dān)主體，以下描述正確的是（）。
基金公司合規(guī)管理基本原則包括（）。Ⅰ.公正性原則Ⅱ.客觀性原則Ⅲ.協(xié)調(diào)性原則Ⅳ.專(zhuān)業(yè)性原則Ⅴ.獨(dú)立性原則。
基金管理人內(nèi)部控制中，遵循相互制約原則的控制活動(dòng)包括（）。Ⅰ.防火墻制度Ⅱ.基金托管制度Ⅲ.業(yè)務(wù)隔離制度Ⅳ.激勵(lì)約束制度。
某私募基金管理公司為了銷(xiāo)售其基金產(chǎn)品，下列做法正確的是（）。
基金管理人在基金募集過(guò)程中需要完成的程序包含（）。Ⅰ.向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交基金募集注冊(cè)申請(qǐng)Ⅱ.收到證監(jiān)會(huì)對(duì)基金募集注冊(cè)的核準(zhǔn)文件后，組織基金發(fā)行，發(fā)布基金發(fā)行公告等法律文件Ⅲ.在基金墓集完成后，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交備案申請(qǐng)和驗(yàn)資報(bào)告Ⅳ.在收到中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)新基金的備案確認(rèn)文件3日內(nèi)，發(fā)布基金合同生效公告。
某基金經(jīng)理的下列行為違反誠(chéng)實(shí)守信要求的是（）。
關(guān)于基金公司的專(zhuān)業(yè)委員會(huì)的組成，以下不合規(guī)的是（）。
小李有200萬(wàn)元閑置資金，想在金融市場(chǎng)進(jìn)行投資，但因自已沒(méi)有投資經(jīng)驗(yàn)，遂選擇購(gòu)買(mǎi)某基金公司發(fā)行的資產(chǎn)管理產(chǎn)品。該案例體現(xiàn)了資產(chǎn)管理行業(yè)的以下哪項(xiàng)功能和作用？（）
以下可體現(xiàn)基金公司督察長(zhǎng)工作獨(dú)立性的是（）。