A.建立投資對象備選庫制度
B.建立研究報告質(zhì)量評價體系
C.健全投資決策授權制度
D.建立研究與投資的業(yè)務交流制度
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基金管理人應當自覺遵守國家有關法律法規(guī)，按照投資管理業(yè)務的性質(zhì)和特點嚴格制定管理文件，以明確揭示不同業(yè)務可能存在的風險點并采取控制措施。相關的管理文件有（）。
I．崗位手冊
II．管理規(guī)章
III．操作流程
A.I、III
B.I、II、III
C.I、II
D.II、III
基金公司制定內(nèi)部控制制度，一般應該遵循以下原則（）。
I．全面性原則
II．審慎性原則
III．適時性原則
IV．成本性原則
A.II、III、IV
B.I、II、III
C.I、III、IV
D.I、II、III、IV
A.員工甲的看法錯誤，員工乙的看法錯誤
B.員工甲的看法正確，員工乙的看法錯誤
C.員工甲的看法正確，員工乙的看法正確
D.員工甲的看法錯誤，員工乙的看法正確
A.控制環(huán)境
B.信息溝通
C.內(nèi)部監(jiān)控
D.控制活動
A.信息溝通
B.控制環(huán)境
C.控制活動
D.內(nèi)部監(jiān)控
A.公司設立了獨立的監(jiān)察稽核部，并要求督察長和監(jiān)察稽核專員負責全公司的內(nèi)部控制
B.公司要求各個部門主管對其主管業(yè)務的風險負全部責任
C.公司要求總經(jīng)理對公司人員和業(yè)務進行監(jiān)督控制
D.公司要求所有員工簽訂自律保證書，出現(xiàn)風險事件由個人承擔，與公司無關
基金管理人的內(nèi)部控制機制包括多個層次，以下屬于基金管理人內(nèi)部控制機制的是（）。
I．員工自律
II．各部門主管的檢查監(jiān)督
III．公司管理層對人員和業(yè)務的監(jiān)督控制
IV．監(jiān)管部門對基金管理人的監(jiān)督、管理
A.I、III、IV
B.I、II、III、IV
C.II、III、IV
D.I、II、III
A.基金管理人應當在公司內(nèi)部營造濃厚的內(nèi)控文化氛圍，提高員工自律意識
B.基金管理人各個部門按需確定是否實施員工自律，投資和清算部門必須實施員工自律
C.基金從業(yè)人員應及時了解國家法律法規(guī)和公司規(guī)章制度
D.基金從業(yè)人員應明白嚴格按照規(guī)章制度履行職責的重要性
A.各部門主管的檢查監(jiān)督
B.董事會或者其領導下的專門委員會的檢查、監(jiān)督、控制和指導
C.員工自律
D.公司管理層對人員和業(yè)務的監(jiān)督控制
基金公司合規(guī)管理的內(nèi)容應當覆蓋基金業(yè)務運作流程，貫穿業(yè)務的決策、執(zhí)行、監(jiān)督、反饋等各個環(huán)節(jié)。關于業(yè)務覆蓋的范圍，以下表述正確的是（）。
I．需覆蓋各部門的業(yè)務
II．需覆蓋各分支機構的業(yè)務
III．需覆蓋各層級子公司的業(yè)務
IV．需覆蓋全體工作人員的展業(yè)情況
A.I、II、III、IV
B.II、III、IV
C.I、IV
D.I、II
最新試題
關于基金管理公司下屬投資部門的職責，以下表述錯誤的是（）。
下列債券屬于無保證債券的是（）。
以下屬于基金公司合規(guī)管理活動范疇的有（）。Ⅰ.制定和執(zhí)行合規(guī)管理制度Ⅱ.建立合規(guī)管理機制Ⅲ.加強合同審閱質(zhì)量控制Ⅳ.防范合規(guī)風險。
關于公開募集證券投資基金募集的相關要求，以下表述正確的是（）。Ⅰ.基金管理人應當自收到準予注冊文件之日起6個月內(nèi)進行基金墓集Ⅱ.中國證監(jiān)會應當自受理公開募集基金的募集注冊申請之日起6個月內(nèi)進行審查，做出決定并通知申請人Ⅲ.基金管理人應當在基金份額發(fā)售的1日前公布招募說明書等法律文件Ⅳ.基金管理人應當自募集期限屆滿之日起1個月內(nèi)聘請法定驗資機構驗資。
小李正在和私募基金管理公司的銷售人員小王交流該公司管理的私募基金A的相關情況。小王以下關于投資者風險識別能力和風險承擔能力調(diào)查的做法，恰當?shù)氖牵ǎ＂?小李希望購買A基金，但其從來就不是該公司的客戶，小王要求小李先完成投資者風險識別能力和風險承擔能力調(diào)查問卷。Ⅱ.小李在1年前買過A基金，現(xiàn)希望增持，小王要求小李先完成投資者風險識別能力和風險承擔能力調(diào)查問卷。Ⅲ.小李在2年前買過A基金，現(xiàn)希望增持，但告知小王自己剛辭職了，小王要求小李先完成投資者風險識別能力和風險承擔能力調(diào)查問卷。Ⅳ.小李在4年前買了A基金，告訴小王自己剛從國外回來，希望知道其一直持有的基金凈值，小王要求小李先完成投資者風險識別能力和風險承擔能力調(diào)查問卷。
基金管理人除依法取得報酬外，應當履行忠實義務。以下選項中，違背了忠實義務的是（）。Ⅰ.利用基金財產(chǎn)為自己謀取利益Ⅱ.將基金財產(chǎn)轉(zhuǎn)為其固有財產(chǎn)Ⅲ.將其固有財產(chǎn)或者他人財產(chǎn)混同于基金財產(chǎn)從事證券投資Ⅳ.公平地對待其管理的不同基金財產(chǎn)。
某私募基金管理公司為了銷售其基金產(chǎn)品，下列做法正確的是（）。
關于基金發(fā)售及運作過程中涉及的費用，以下說法錯誤的是（）。
關于基金管理公司、證券公司和期貨公司三類機構資產(chǎn)管理業(yè)務的相同點，以下表述錯誤的是（）。
下列基金收費項目中，屬于一次性計提的費用是（）。Ⅰ.購費Ⅱ.贖回費Ⅲ.銷售服務費Ⅳ.管理費Ⅴ.托管費。