A.基金經(jīng)理直接向交易員下達投資指令
B.公司應當建立交易監(jiān)測系統(tǒng)、預警系統(tǒng)和交易反饋系統(tǒng)
C.為了保證交易記錄的完整性，每日投資組合列表不論是否核對，均可直接存檔保管
D.在僅審核確認投資指令的完整性后即執(zhí)行相關交易
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A.投資風險評估與管理制度
B.集中交易制度
C.投資決策授權制度
D.投資對象備選庫制度
A.建立科學的投資管理業(yè)績評價體系
B.健全投資決策授權制度
C.建立投資風險評估與管理制度
D.建立投資對象備選庫制度
A.建立投資對象備選庫制度
B.建立研究報告質(zhì)量評價體系
C.健全投資決策授權制度
D.建立研究與投資的業(yè)務交流制度
基金管理人應當自覺遵守國家有關法律法規(guī)，按照投資管理業(yè)務的性質(zhì)和特點嚴格制定管理文件，以明確揭示不同業(yè)務可能存在的風險點并采取控制措施。相關的管理文件有（）。
I．崗位手冊
II．管理規(guī)章
III．操作流程
A.I、III
B.I、II、III
C.I、II
D.II、III
基金公司制定內(nèi)部控制制度，一般應該遵循以下原則（）。
I．全面性原則
II．審慎性原則
III．適時性原則
IV．成本性原則
A.II、III、IV
B.I、II、III
C.I、III、IV
D.I、II、III、IV
A.員工甲的看法錯誤，員工乙的看法錯誤
B.員工甲的看法正確，員工乙的看法錯誤
C.員工甲的看法正確，員工乙的看法正確
D.員工甲的看法錯誤，員工乙的看法正確
A.控制環(huán)境
B.信息溝通
C.內(nèi)部監(jiān)控
D.控制活動
A.信息溝通
B.控制環(huán)境
C.控制活動
D.內(nèi)部監(jiān)控
A.公司設立了獨立的監(jiān)察稽核部，并要求督察長和監(jiān)察稽核專員負責全公司的內(nèi)部控制
B.公司要求各個部門主管對其主管業(yè)務的風險負全部責任
C.公司要求總經(jīng)理對公司人員和業(yè)務進行監(jiān)督控制
D.公司要求所有員工簽訂自律保證書，出現(xiàn)風險事件由個人承擔，與公司無關
基金管理人的內(nèi)部控制機制包括多個層次，以下屬于基金管理人內(nèi)部控制機制的是（）。
I．員工自律
II．各部門主管的檢查監(jiān)督
III．公司管理層對人員和業(yè)務的監(jiān)督控制
IV．監(jiān)管部門對基金管理人的監(jiān)督、管理
A.I、III、IV
B.I、II、III、IV
C.II、III、IV
D.I、II、III
最新試題
基金管理人內(nèi)部控制中，遵循相互制約原則的控制活動包括（）。Ⅰ.防火墻制度Ⅱ.基金托管制度Ⅲ.業(yè)務隔離制度Ⅳ.激勵約束制度。
關于合規(guī)審核，以下表述錯誤的是（）。
某投資者贖回1000份某開放式基金份額，對應的贖回費率為0.5%，贖回時的基金份額凈值為1.2500元，該投資者得到的凈贖回金額是（）。
以下不屬于基金上市交易公告書應披露的事項是（）。
小李正在和私募基金管理公司的銷售人員小王交流該公司管理的私募基金A的相關情況。小王以下關于投資者風險識別能力和風險承擔能力調(diào)查的做法，恰當?shù)氖牵ǎ＂?小李希望購買A基金，但其從來就不是該公司的客戶，小王要求小李先完成投資者風險識別能力和風險承擔能力調(diào)查問卷。Ⅱ.小李在1年前買過A基金，現(xiàn)希望增持，小王要求小李先完成投資者風險識別能力和風險承擔能力調(diào)查問卷。Ⅲ.小李在2年前買過A基金，現(xiàn)希望增持，但告知小王自己剛辭職了，小王要求小李先完成投資者風險識別能力和風險承擔能力調(diào)查問卷。Ⅳ.小李在4年前買了A基金，告訴小王自己剛從國外回來，希望知道其一直持有的基金凈值，小王要求小李先完成投資者風險識別能力和風險承擔能力調(diào)查問卷。
下列債券屬于無保證債券的是（）。
關于公開募集基金管理公司的股東，以下表述正確的是（）。
關于基金發(fā)售及運作過程中涉及的費用，以下說法錯誤的是（）。
某私募基金管理公司為了銷售其基金產(chǎn)品，下列做法正確的是（）。
某互聯(lián)網(wǎng)機構（獨立基金銷售機構）在其網(wǎng)上銷售A基金公司的B貨幣市場基金，以下銷售宣傳行為合規(guī)的是（）。