A.間接內部交易
B.直接內部交易
C.重大內部交易
D.一般內部交易
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你可能感興趣的試題
A.資產總額
B.負債總額
C.資本凈額
D.利潤總額
A.公平交易
B.市場價格
C.最大利益
D.控制風險
A.附屬機構
B.母公司
C.控股公司
D.分支機構
A.重大缺陷
B.重要缺陷
C.一般缺陷
D.輕微缺陷
A.評價準備
B.樣本抽取
C.評價實施
D.報告形成
E.責任認定
A.經營環(huán)境發(fā)生重大變化
B.業(yè)務操作流程發(fā)生重大變化
C.發(fā)生系統(tǒng)性重大風險事件
D.發(fā)生重大責任事故
E.發(fā)生案件等重大實質影響的事項
A.設計或運行
B.管理或制度
C.業(yè)務或流程
D.系統(tǒng)或流程
A.現(xiàn)場評價和非現(xiàn)場評價
B.非現(xiàn)場測試和非現(xiàn)場評價
C.現(xiàn)場測試和現(xiàn)場評價
D.全部都不對
A.實施偏離度、準確性偏離度
B.機構偏離度、準確性偏離度
C.實施偏離度、客觀性偏離度
D.機構偏離度、客觀性偏離度
A.重大缺陷由董事會進行最終認定
B.重要缺陷由總行風險管理與內控管理委員會進行最終認定
C.一般缺陷由總行內控合規(guī)部進行最終認定
D.一般缺陷由總行風險管理部門進行最終認定
最新試題
對在規(guī)定時限內未對合規(guī)檢查的問題整改的,應進行()。
合規(guī)檢查的問題分級,按照違規(guī)行為的嚴重性劃分為()等風險級別。
飛行檢查是指根據()對特定機構進行的事先不告知的檢查。
合規(guī)檢查可采?。ǎ┑臋z查方式。
根據《中國建設銀行違規(guī)整改管理辦法》,應建立整改責任制,逐級落實責任。()、()為建設銀行(部門)整改工作的第一責任人,應定期聽取整改工作情況的匯報,研究整改措施,落實整改要求。
合規(guī)檢查報告所反映的情況和問題,以及檢查的組織和配合情況應作為被檢查機構()考核的參考。
對于合規(guī)檢查所發(fā)現(xiàn)的問題,應統(tǒng)一交整改部門匯總,督促整改。需要相關部門整改的,應以便函形式通知有關部門,必要時,應發(fā)出合規(guī)風險提示。對被檢查機構應提出如下要求()。
合規(guī)檢查應以()為依據。
突擊檢查是指根據()重大工作部署或針對重大突發(fā)事件開展的檢查。
有整改事項的業(yè)務管理部門,為整改責任部門,主要職責有()。