單項選擇題根據《中國建設銀行股份有限公司內部交易管理辦法（2017版）》，（）指建行集團內不同機構在向同一客戶提供不同性質的金融服務時，通過復雜產品結構設計、利益不當分層、風險定價轉移、機構之間產品形態(tài)轉換等形式，形成不當利益輸送，或導致風險延遲暴露、規(guī)避監(jiān)管及監(jiān)管套利，從而損害客戶利益并對建行集團經營穩(wěn)健性產生負面影響的交易。

A.間接內部交易
B.直接內部交易
C.重大內部交易
D.一般內部交易


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4.多項選擇題內部控制缺陷按其影響內部控制目標實現(xiàn)的嚴重程度分為（）。

A.重大缺陷
B.重要缺陷
C.一般缺陷
D.輕微缺陷

5.多項選擇題自我評價包括（）缺陷識別、缺陷整改、缺陷報送等步驟。

A.評價準備
B.樣本抽取
C.評價實施
D.報告形成
E.責任認定

6.多項選擇題年度評價原則上每年開展一次，專項評價在出現(xiàn)下列情況之一時開展：（）

A.經營環(huán)境發(fā)生重大變化
B.業(yè)務操作流程發(fā)生重大變化
C.發(fā)生系統(tǒng)性重大風險事件
D.發(fā)生重大責任事故
E.發(fā)生案件等重大實質影響的事項

7.單項選擇題內部控制缺陷是指內部控制的（）無法合理保證內部控制目標的實現(xiàn)。

A.設計或運行
B.管理或制度
C.業(yè)務或流程
D.系統(tǒng)或流程

8.單項選擇題上級評價一般包括（）。

A.現(xiàn)場評價和非現(xiàn)場評價
B.非現(xiàn)場測試和非現(xiàn)場評價
C.現(xiàn)場測試和現(xiàn)場評價
D.全部都不對

9.單項選擇題自我評價偏離度分為（）。

A.實施偏離度、準確性偏離度
B.機構偏離度、準確性偏離度
C.實施偏離度、客觀性偏離度
D.機構偏離度、客觀性偏離度

10.多項選擇題根據內部控制缺陷的嚴重程度，內部控制缺陷認定權限如下（）。

A.重大缺陷由董事會進行最終認定
B.重要缺陷由總行風險管理與內控管理委員會進行最終認定
C.一般缺陷由總行內控合規(guī)部進行最終認定
D.一般缺陷由總行風險管理部門進行最終認定

最新試題

對在規(guī)定時限內未對合規(guī)檢查的問題整改的，應進行（）。

題型：單項選擇題

合規(guī)檢查的問題分級，按照違規(guī)行為的嚴重性劃分為（）等風險級別。

題型：多項選擇題

飛行檢查是指根據（）對特定機構進行的事先不告知的檢查。

題型：單項選擇題

合規(guī)檢查可采?。ǎ┑臋z查方式。

題型：單項選擇題

根據《中國建設銀行違規(guī)整改管理辦法》，應建立整改責任制，逐級落實責任。（）、（）為建設銀行（部門）整改工作的第一責任人，應定期聽取整改工作情況的匯報，研究整改措施，落實整改要求。

題型：多項選擇題

合規(guī)檢查報告所反映的情況和問題，以及檢查的組織和配合情況應作為被檢查機構（）考核的參考。

題型：單項選擇題

對于合規(guī)檢查所發(fā)現(xiàn)的問題，應統(tǒng)一交整改部門匯總，督促整改。需要相關部門整改的，應以便函形式通知有關部門，必要時，應發(fā)出合規(guī)風險提示。對被檢查機構應提出如下要求（）。

題型：多項選擇題

合規(guī)檢查應以（）為依據。

題型：多項選擇題

突擊檢查是指根據（）重大工作部署或針對重大突發(fā)事件開展的檢查。

題型：單項選擇題

有整改事項的業(yè)務管理部門，為整改責任部門，主要職責有（）。

題型：多項選擇題