多項(xiàng)選擇題年度評(píng)價(jià)原則上每年開展一次，專項(xiàng)評(píng)價(jià)在出現(xiàn)下列情況之一時(shí)開展：（）

A.經(jīng)營環(huán)境發(fā)生重大變化
B.業(yè)務(wù)操作流程發(fā)生重大變化
C.發(fā)生系統(tǒng)性重大風(fēng)險(xiǎn)事件
D.發(fā)生重大責(zé)任事故
E.發(fā)生案件等重大實(shí)質(zhì)影響的事項(xiàng)


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1.單項(xiàng)選擇題內(nèi)部控制缺陷是指內(nèi)部控制的（）無法合理保證內(nèi)部控制目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。

A.設(shè)計(jì)或運(yùn)行
B.管理或制度
C.業(yè)務(wù)或流程
D.系統(tǒng)或流程

2.單項(xiàng)選擇題上級(jí)評(píng)價(jià)一般包括（）。

A.現(xiàn)場評(píng)價(jià)和非現(xiàn)場評(píng)價(jià)
B.非現(xiàn)場測試和非現(xiàn)場評(píng)價(jià)
C.現(xiàn)場測試和現(xiàn)場評(píng)價(jià)
D.全部都不對(duì)

3.單項(xiàng)選擇題自我評(píng)價(jià)偏離度分為（）。

A.實(shí)施偏離度、準(zhǔn)確性偏離度
B.機(jī)構(gòu)偏離度、準(zhǔn)確性偏離度
C.實(shí)施偏離度、客觀性偏離度
D.機(jī)構(gòu)偏離度、客觀性偏離度

4.多項(xiàng)選擇題根據(jù)內(nèi)部控制缺陷的嚴(yán)重程度，內(nèi)部控制缺陷認(rèn)定權(quán)限如下（）。

A.重大缺陷由董事會(huì)進(jìn)行最終認(rèn)定
B.重要缺陷由總行風(fēng)險(xiǎn)管理與內(nèi)控管理委員會(huì)進(jìn)行最終認(rèn)定
C.一般缺陷由總行內(nèi)控合規(guī)部進(jìn)行最終認(rèn)定
D.一般缺陷由總行風(fēng)險(xiǎn)管理部門進(jìn)行最終認(rèn)定

5.單項(xiàng)選擇題內(nèi)部控制缺陷按照影響內(nèi)部控制目標(biāo)的表現(xiàn)形式分為（）。

A.財(cái)務(wù)報(bào)告內(nèi)部控制缺陷和非財(cái)務(wù)報(bào)告內(nèi)部控制缺陷
B.信貸類報(bào)告內(nèi)部控制缺陷和非信貸類報(bào)告內(nèi)部控制缺陷
C.財(cái)務(wù)報(bào)告外部控制缺陷和非財(cái)務(wù)報(bào)告外部控制缺陷
D.科技報(bào)告內(nèi)部控制缺陷和非科技報(bào)告內(nèi)部控制缺陷

7.多項(xiàng)選擇題內(nèi)部控制評(píng)價(jià)等級(jí)認(rèn)定結(jié)果主要運(yùn)用于以下幾方面：（）

A.與被評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)授權(quán)管理權(quán)限掛鉤
B.與被評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)KPI考核掛鉤
C.與被評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)領(lǐng)導(dǎo)班子綜合經(jīng)營競爭力監(jiān)測指標(biāo)掛鉤
D.與被評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)評(píng)先評(píng)優(yōu)資格掛鉤
E.上級(jí)機(jī)構(gòu)約談四類和五類機(jī)構(gòu)的負(fù)責(zé)人，加強(qiáng)專項(xiàng)督導(dǎo)和幫扶；采取差別化的監(jiān)督檢查措施