A.經(jīng)營環(huán)境發(fā)生重大變化
B.業(yè)務(wù)操作流程發(fā)生重大變化
C.發(fā)生系統(tǒng)性重大風(fēng)險(xiǎn)事件
D.發(fā)生重大責(zé)任事故
E.發(fā)生案件等重大實(shí)質(zhì)影響的事項(xiàng)
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A.設(shè)計(jì)或運(yùn)行
B.管理或制度
C.業(yè)務(wù)或流程
D.系統(tǒng)或流程
A.現(xiàn)場評(píng)價(jià)和非現(xiàn)場評(píng)價(jià)
B.非現(xiàn)場測試和非現(xiàn)場評(píng)價(jià)
C.現(xiàn)場測試和現(xiàn)場評(píng)價(jià)
D.全部都不對(duì)
A.實(shí)施偏離度、準(zhǔn)確性偏離度
B.機(jī)構(gòu)偏離度、準(zhǔn)確性偏離度
C.實(shí)施偏離度、客觀性偏離度
D.機(jī)構(gòu)偏離度、客觀性偏離度
A.重大缺陷由董事會(huì)進(jìn)行最終認(rèn)定
B.重要缺陷由總行風(fēng)險(xiǎn)管理與內(nèi)控管理委員會(huì)進(jìn)行最終認(rèn)定
C.一般缺陷由總行內(nèi)控合規(guī)部進(jìn)行最終認(rèn)定
D.一般缺陷由總行風(fēng)險(xiǎn)管理部門進(jìn)行最終認(rèn)定
A.財(cái)務(wù)報(bào)告內(nèi)部控制缺陷和非財(cái)務(wù)報(bào)告內(nèi)部控制缺陷
B.信貸類報(bào)告內(nèi)部控制缺陷和非信貸類報(bào)告內(nèi)部控制缺陷
C.財(cái)務(wù)報(bào)告外部控制缺陷和非財(cái)務(wù)報(bào)告外部控制缺陷
D.科技報(bào)告內(nèi)部控制缺陷和非科技報(bào)告內(nèi)部控制缺陷
A.一類和二類
B.一類、二類和三類
C.一類、二類、三類和四類
D.一類、二類、三類、四類和五類
A.與被評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)授權(quán)管理權(quán)限掛鉤
B.與被評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)KPI考核掛鉤
C.與被評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)領(lǐng)導(dǎo)班子綜合經(jīng)營競爭力監(jiān)測指標(biāo)掛鉤
D.與被評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)評(píng)先評(píng)優(yōu)資格掛鉤
E.上級(jí)機(jī)構(gòu)約談四類和五類機(jī)構(gòu)的負(fù)責(zé)人,加強(qiáng)專項(xiàng)督導(dǎo)和幫扶;采取差別化的監(jiān)督檢查措施
A.上級(jí)評(píng)價(jià)
B.自我評(píng)價(jià)
C.現(xiàn)場評(píng)價(jià)
D.非現(xiàn)場評(píng)價(jià)
A.上級(jí)評(píng)價(jià)
B.自我評(píng)價(jià)
C.現(xiàn)場評(píng)價(jià)
D.非現(xiàn)場評(píng)價(jià)
A.總行
B.董事會(huì)
C.監(jiān)事會(huì)
D.一級(jí)分行
最新試題
"根據(jù)《中國建設(shè)銀行合規(guī)性審查管理辦法(2017年版)》,下列業(yè)務(wù)、產(chǎn)品、重大項(xiàng)目需要進(jìn)行合規(guī)性審查的包括()。"
對(duì)于合規(guī)檢查工作,各級(jí)行合規(guī)部門應(yīng)加強(qiáng)與審計(jì)部門的聯(lián)系,()有關(guān)信息。
"合規(guī)檢查期間,檢查人員應(yīng)遵守以下紀(jì)律()。"
合規(guī)檢查是指()。
根據(jù)合規(guī)檢查所發(fā)現(xiàn)問題的嚴(yán)重程度和具體事例,可以對(duì)某一典型案例(),也可以對(duì)具有普遍性、需引起全行注意的問題進(jìn)行()。
合規(guī)檢查形成的檢查記錄包括()。
合規(guī)檢查應(yīng)遵循以下()基本原則。
合規(guī)檢查前準(zhǔn)備工作包括()。
各級(jí)行的()是建設(shè)銀行違規(guī)整改工作的歸口管理部門。
對(duì)于合規(guī)檢查所發(fā)現(xiàn)的問題,對(duì)被檢查機(jī)構(gòu)應(yīng)提出如下要求()。