A.上級(jí)評(píng)價(jià)
B.自我評(píng)價(jià)
C.現(xiàn)場(chǎng)評(píng)價(jià)
D.非現(xiàn)場(chǎng)評(píng)價(jià)
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D.非現(xiàn)場(chǎng)評(píng)價(jià)
A.總行
B.董事會(huì)
C.監(jiān)事會(huì)
D.一級(jí)分行
A.必評(píng)指標(biāo)
B.選評(píng)指標(biāo)
C.自評(píng)指標(biāo)
D.全評(píng)指標(biāo)
A.總行部門
B.境內(nèi)外分支機(jī)構(gòu)
C.子公司
D.以上全選
A.自我評(píng)價(jià)和上級(jí)評(píng)價(jià)
B.現(xiàn)場(chǎng)評(píng)價(jià)和非現(xiàn)場(chǎng)評(píng)價(jià)
C.常態(tài)化評(píng)價(jià)和年終評(píng)價(jià)
D.年度評(píng)價(jià)和專項(xiàng)評(píng)價(jià)
A.內(nèi)部控制有效性進(jìn)行全面評(píng)估
B.發(fā)現(xiàn)、識(shí)別并整改內(nèi)部控制缺陷
C.認(rèn)定等級(jí),形成結(jié)論
D.出具報(bào)告
A.未按規(guī)定進(jìn)行調(diào)查評(píng)估、客戶評(píng)價(jià)和擔(dān)保評(píng)價(jià)的
B.未按真實(shí)性管理規(guī)定,對(duì)客戶信息、交易背景、財(cái)務(wù)報(bào)告、項(xiàng)目情況、風(fēng)險(xiǎn)緩釋等進(jìn)行真實(shí)性核查的
C.應(yīng)識(shí)別而未能識(shí)別客戶申請(qǐng)貸款材料存在造假行為或重大缺陷的
D.對(duì)貸前盡職調(diào)查結(jié)論與客戶申請(qǐng)材料之間或客戶提供的申請(qǐng)材料相互之間存在關(guān)鍵性數(shù)據(jù)嚴(yán)重不符的情況,未進(jìn)一步調(diào)查核實(shí)的
E.未按規(guī)定程序?qū)徟刨J業(yè)務(wù)的
A.未按要求完成產(chǎn)品銷售雙錄工作,造成銷售過程記錄缺失的
B.經(jīng)商辦企業(yè)的
C.擁有非上市企業(yè)的股份或證券的
D.本人或借他人名義從事有償中介活動(dòng)的
E.擅自在其他經(jīng)濟(jì)實(shí)體中兼職,或經(jīng)批準(zhǔn)兼職但違反規(guī)定領(lǐng)取兼職工資或其他報(bào)酬的
最新試題
對(duì)于()的合規(guī)檢查人員,應(yīng)給予表彰獎(jiǎng)勵(lì)。
合規(guī)檢查前準(zhǔn)備工作包括()。
合規(guī)檢查的()原則,是指各檢查依據(jù)有差異時(shí),應(yīng)以較嚴(yán)的規(guī)定為準(zhǔn)。
合規(guī)檢查報(bào)告應(yīng)以問題為導(dǎo)向,提出改進(jìn)建議。主要包括()。
有整改事項(xiàng)的業(yè)務(wù)管理部門,為整改責(zé)任部門,主要職責(zé)有()。
各級(jí)行的內(nèi)控合規(guī)部門是建設(shè)銀行違規(guī)整改工作的歸口管理部門。主要職責(zé)有以下哪些()。
根據(jù)《中國建設(shè)銀行違規(guī)整改管理辦法》,明確責(zé)任,指的是整改工作要按照()的要求落實(shí)責(zé)任部門,確保事事有著落。
差別化的合規(guī)性審查程序是指新業(yè)務(wù)、新產(chǎn)品、重大項(xiàng)目及相關(guān)制度等事項(xiàng),應(yīng)執(zhí)行合規(guī)性審查()審查程序。其他事項(xiàng)可以采取事前征詢意見、事中閱提意見或發(fā)文會(huì)簽等方式進(jìn)行。
合規(guī)檢查程序包括()。
"根據(jù)《中國建設(shè)銀行合規(guī)性審查管理辦法(2017年版)》,下列業(yè)務(wù)、產(chǎn)品、重大項(xiàng)目需要進(jìn)行合規(guī)性審查的包括()。"