A.重大缺陷
B.重要缺陷
C.一般缺陷
D.輕微缺陷
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A.評價準(zhǔn)備
B.樣本抽取
C.評價實施
D.報告形成
E.責(zé)任認(rèn)定
A.經(jīng)營環(huán)境發(fā)生重大變化
B.業(yè)務(wù)操作流程發(fā)生重大變化
C.發(fā)生系統(tǒng)性重大風(fēng)險事件
D.發(fā)生重大責(zé)任事故
E.發(fā)生案件等重大實質(zhì)影響的事項
A.設(shè)計或運行
B.管理或制度
C.業(yè)務(wù)或流程
D.系統(tǒng)或流程
A.現(xiàn)場評價和非現(xiàn)場評價
B.非現(xiàn)場測試和非現(xiàn)場評價
C.現(xiàn)場測試和現(xiàn)場評價
D.全部都不對
A.實施偏離度、準(zhǔn)確性偏離度
B.機構(gòu)偏離度、準(zhǔn)確性偏離度
C.實施偏離度、客觀性偏離度
D.機構(gòu)偏離度、客觀性偏離度
A.重大缺陷由董事會進(jìn)行最終認(rèn)定
B.重要缺陷由總行風(fēng)險管理與內(nèi)控管理委員會進(jìn)行最終認(rèn)定
C.一般缺陷由總行內(nèi)控合規(guī)部進(jìn)行最終認(rèn)定
D.一般缺陷由總行風(fēng)險管理部門進(jìn)行最終認(rèn)定
A.財務(wù)報告內(nèi)部控制缺陷和非財務(wù)報告內(nèi)部控制缺陷
B.信貸類報告內(nèi)部控制缺陷和非信貸類報告內(nèi)部控制缺陷
C.財務(wù)報告外部控制缺陷和非財務(wù)報告外部控制缺陷
D.科技報告內(nèi)部控制缺陷和非科技報告內(nèi)部控制缺陷
A.一類和二類
B.一類、二類和三類
C.一類、二類、三類和四類
D.一類、二類、三類、四類和五類
A.與被評價機構(gòu)授權(quán)管理權(quán)限掛鉤
B.與被評價機構(gòu)KPI考核掛鉤
C.與被評價機構(gòu)領(lǐng)導(dǎo)班子綜合經(jīng)營競爭力監(jiān)測指標(biāo)掛鉤
D.與被評價機構(gòu)評先評優(yōu)資格掛鉤
E.上級機構(gòu)約談四類和五類機構(gòu)的負(fù)責(zé)人，加強專項督導(dǎo)和幫扶；采取差別化的監(jiān)督檢查措施
A.上級評價
B.自我評價
C.現(xiàn)場評價
D.非現(xiàn)場評價
最新試題
飛行檢查是指根據(jù)（）對特定機構(gòu)進(jìn)行的事先不告知的檢查。
對于合規(guī)檢查所發(fā)現(xiàn)的問題，對被檢查機構(gòu)應(yīng)提出如下要求（）。
根據(jù)合規(guī)檢查所發(fā)現(xiàn)問題的嚴(yán)重程度和具體事例，可以對某一典型案例（），也可以對具有普遍性、需引起全行注意的問題進(jìn)行（）。
合規(guī)檢查是指（）。
各級行應(yīng)注重合規(guī)檢查人員隊伍建設(shè)，建立不同業(yè)務(wù)領(lǐng)域的（）。
根據(jù)《中國建設(shè)銀行違規(guī)整改管理辦法》，應(yīng)建立整改責(zé)任制，逐級落實責(zé)任。（）、（）為建設(shè)銀行（部門）整改工作的第一責(zé)任人，應(yīng)定期聽取整改工作情況的匯報，研究整改措施，落實整改要求。
合規(guī)部門的違規(guī)整改，是指為糾正（）所發(fā)現(xiàn)的違規(guī)問題而實施的管理活動，是建設(shè)銀行合規(guī)管理的重要環(huán)節(jié)，是提升管理能力、防范合規(guī)風(fēng)險、塑造合規(guī)文化的重要手段。
各級行的（）部門是合規(guī)檢查的組織實施部門，負(fù)責(zé)落實上級行的合規(guī)檢查任務(wù)，組織推動建設(shè)銀行的合規(guī)檢查工作
合規(guī)檢查形成的檢查記錄包括（）。
根據(jù)《中國建設(shè)銀行違規(guī)整改管理辦法》，明確責(zé)任，指的是整改工作要按照（）的要求落實責(zé)任部門，確保事事有著落。