A.易得性原則
B.易解性原則
C.真實性原則
D.準確性原則
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基金信息披露的作用的有（）。
I．有利于防止利益沖突與利益輸送
II．有利于防止信息的濫用
III．有利于實現基金的增值
IV．有利于提高證券市場的效率
A.I、II、III
B.I、II、IV
C.II、III、IV
D.I、III、IV
A.某基金公司為了激勵監(jiān)察稽核部對專戶業(yè)務的大力支持，規(guī)定監(jiān)察稽核部員工可以就專戶業(yè)務所收取的管理費提取5%的業(yè)績報酬
B.監(jiān)察稽核部直接對董事會負責，獨立地開展監(jiān)察稽核工作
C.公司財務部總監(jiān)多年從事審計工作，所以公司指派其兼任監(jiān)察稽核部內部審計組主管
D.監(jiān)察稽核部對公司經營層負責，獨立地開展監(jiān)察稽核工作
關于基金管理人信息技術系統(tǒng)控制，以下說法正確的是（）。
I．基金管理信息技術系統(tǒng)的設計開發(fā)應該符合國家、金融行業(yè)軟件工程標準的要求，編寫完整的技術資料
II．在實現業(yè)務電子化時，應設置保密系統(tǒng)和相應控制機制，并保證計算機系統(tǒng)的可稽性
III．信息技術系統(tǒng)投入運行前，應當經過業(yè)務、運營、監(jiān)察稽核等部門的聯(lián)合驗收
IV．應當通過嚴格的崗位責任制度、門禁制度、內外網分離制度等管理措施，確保系統(tǒng)安全運行
A.I、III、IV
B.I、II、III、IV
C.I、II、III
D.II、III、IV
關于基金公司會計系統(tǒng)控制中的會計檔案保管和財務交接制度，以下表述正確的是（）。
I．財會部門應妥善保管密押、業(yè)務用章、支票等重要憑據和會計檔案
II．會計資料的調閱手續(xù)應當嚴格要求，防止會計數據的損毀、散失和泄密
III．基金管理人應當嚴格制定財務收支審批制度和費用報銷管理辦法
A.I、III
B.I、II
C.II、III
D.I、II、III
A.事前
B.事后
C.事中
D.全過程
A.因基金管理公司是基金會計核算的責任主體，故基金托管人不需對基金進行會計核算
B.基金管理公司各機構、部門和崗位職責應當保持相對獨立，公司基金資產、自有資產、其他資產的運作應當分離
C.基金管理公司管理的特定資產管理計劃不僅要與同一管理人管理的其他證券投資基金獨立建賬、獨立核算，也必須保證不同特定資產管理計劃之間要獨立建賬、獨立核算
D.基金管理公司對其管理的基金必須以基金為會計核算主體，而不能以基金管理公司為會計核算主體
A.財務復核
B.業(yè)務復核
C.結算復核
D.份額復核
A.基金管理公司應當建立復核制度，通過會計復核和業(yè)務復核防止會計差錯的發(fā)生
B.基金會計和公司會計可以兼崗
C.需要監(jiān)督的崗位不能由一人獨自操作全程
D.調閱會計資料要履行公司審批流程
A.基金經理直接向交易員下達投資指令
B.公司應當建立交易監(jiān)測系統(tǒng)、預警系統(tǒng)和交易反饋系統(tǒng)
C.為了保證交易記錄的完整性，每日投資組合列表不論是否核對，均可直接存檔保管
D.在僅審核確認投資指令的完整性后即執(zhí)行相關交易
A.投資風險評估與管理制度
B.集中交易制度
C.投資決策授權制度
D.投資對象備選庫制度
最新試題
王某是某基金管理公司信息技術部的開發(fā)人員，擁有公司全部信息技術系統(tǒng)的操作權限，從內部控制角度看，該公司存在的問題是（）。Ⅰ.信息技術系統(tǒng)內控管理存在重大缺陷Ⅱ.信息技術系統(tǒng)的訪問權限設置過大Ⅲ.公司對王某的授權控制不足Ⅳ.王某不應介入實際的業(yè)務操作。
關于基金公司的專業(yè)委員會的組成，以下不合規(guī)的是（）。
基金公司合規(guī)管理基本原則包括（）。Ⅰ.公正性原則Ⅱ.客觀性原則Ⅲ.協(xié)調性原則Ⅳ.專業(yè)性原則Ⅴ.獨立性原則。
關于公開募集證券投資基金募集的相關要求，以下表述正確的是（）。Ⅰ.基金管理人應當自收到準予注冊文件之日起6個月內進行基金墓集Ⅱ.中國證監(jiān)會應當自受理公開募集基金的募集注冊申請之日起6個月內進行審查，做出決定并通知申請人Ⅲ.基金管理人應當在基金份額發(fā)售的1日前公布招募說明書等法律文件Ⅳ.基金管理人應當自募集期限屆滿之日起1個月內聘請法定驗資機構驗資。
關于基金管理公司下屬投資部門的職責，以下表述錯誤的是（）。
關于基金發(fā)售及運作過程中涉及的費用，以下說法錯誤的是（）。
下列債券屬于無保證債券的是（）。
關于基金管理公司、證券公司和期貨公司三類機構資產管理業(yè)務的相同點，以下表述錯誤的是（）。
關于基金凈值計價錯誤的處理，以下說法錯誤的是（）。
A是具有基金銷售業(yè)務資格的商業(yè)銀行，B是A銀行控股的公募基金管理公司，在A與B建立銷售合作關系之前，以下做法正確的是（）。