A.某基金公司為了激勵(lì)監(jiān)察稽核部對(duì)專戶業(yè)務(wù)的大力支持，規(guī)定監(jiān)察稽核部員工可以就專戶業(yè)務(wù)所收取的管理費(fèi)提取5%的業(yè)績(jī)報(bào)酬
B.監(jiān)察稽核部直接對(duì)董事會(huì)負(fù)責(zé)，獨(dú)立地開展監(jiān)察稽核工作
C.公司財(cái)務(wù)部總監(jiān)多年從事審計(jì)工作，所以公司指派其兼任監(jiān)察稽核部?jī)?nèi)部審計(jì)組主管
D.監(jiān)察稽核部對(duì)公司經(jīng)營(yíng)層負(fù)責(zé)，獨(dú)立地開展監(jiān)察稽核工作
您可能感興趣的試卷
你可能感興趣的試題
關(guān)于基金管理人信息技術(shù)系統(tǒng)控制，以下說法正確的是（）。
I．基金管理信息技術(shù)系統(tǒng)的設(shè)計(jì)開發(fā)應(yīng)該符合國(guó)家、金融行業(yè)軟件工程標(biāo)準(zhǔn)的要求，編寫完整的技術(shù)資料
II．在實(shí)現(xiàn)業(yè)務(wù)電子化時(shí)，應(yīng)設(shè)置保密系統(tǒng)和相應(yīng)控制機(jī)制，并保證計(jì)算機(jī)系統(tǒng)的可稽性
III．信息技術(shù)系統(tǒng)投入運(yùn)行前，應(yīng)當(dāng)經(jīng)過業(yè)務(wù)、運(yùn)營(yíng)、監(jiān)察稽核等部門的聯(lián)合驗(yàn)收
IV．應(yīng)當(dāng)通過嚴(yán)格的崗位責(zé)任制度、門禁制度、內(nèi)外網(wǎng)分離制度等管理措施，確保系統(tǒng)安全運(yùn)行
A.I、III、IV
B.I、II、III、IV
C.I、II、III
D.II、III、IV
關(guān)于基金公司會(huì)計(jì)系統(tǒng)控制中的會(huì)計(jì)檔案保管和財(cái)務(wù)交接制度，以下表述正確的是（）。
I．財(cái)會(huì)部門應(yīng)妥善保管密押、業(yè)務(wù)用章、支票等重要憑據(jù)和會(huì)計(jì)檔案
II．會(huì)計(jì)資料的調(diào)閱手續(xù)應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格要求，防止會(huì)計(jì)數(shù)據(jù)的損毀、散失和泄密
III．基金管理人應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格制定財(cái)務(wù)收支審批制度和費(fèi)用報(bào)銷管理辦法
A.I、III
B.I、II
C.II、III
D.I、II、III
A.事前
B.事后
C.事中
D.全過程
A.因基金管理公司是基金會(huì)計(jì)核算的責(zé)任主體，故基金托管人不需對(duì)基金進(jìn)行會(huì)計(jì)核算
B.基金管理公司各機(jī)構(gòu)、部門和崗位職責(zé)應(yīng)當(dāng)保持相對(duì)獨(dú)立，公司基金資產(chǎn)、自有資產(chǎn)、其他資產(chǎn)的運(yùn)作應(yīng)當(dāng)分離
C.基金管理公司管理的特定資產(chǎn)管理計(jì)劃不僅要與同一管理人管理的其他證券投資基金獨(dú)立建賬、獨(dú)立核算，也必須保證不同特定資產(chǎn)管理計(jì)劃之間要獨(dú)立建賬、獨(dú)立核算
D.基金管理公司對(duì)其管理的基金必須以基金為會(huì)計(jì)核算主體，而不能以基金管理公司為會(huì)計(jì)核算主體
A.財(cái)務(wù)復(fù)核
B.業(yè)務(wù)復(fù)核
C.結(jié)算復(fù)核
D.份額復(fù)核
A.基金管理公司應(yīng)當(dāng)建立復(fù)核制度，通過會(huì)計(jì)復(fù)核和業(yè)務(wù)復(fù)核防止會(huì)計(jì)差錯(cuò)的發(fā)生
B.基金會(huì)計(jì)和公司會(huì)計(jì)可以兼崗
C.需要監(jiān)督的崗位不能由一人獨(dú)自操作全程
D.調(diào)閱會(huì)計(jì)資料要履行公司審批流程
A.基金經(jīng)理直接向交易員下達(dá)投資指令
B.公司應(yīng)當(dāng)建立交易監(jiān)測(cè)系統(tǒng)、預(yù)警系統(tǒng)和交易反饋系統(tǒng)
C.為了保證交易記錄的完整性，每日投資組合列表不論是否核對(duì)，均可直接存檔保管
D.在僅審核確認(rèn)投資指令的完整性后即執(zhí)行相關(guān)交易
A.投資風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與管理制度
B.集中交易制度
C.投資決策授權(quán)制度
D.投資對(duì)象備選庫制度
A.建立科學(xué)的投資管理業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)體系
B.健全投資決策授權(quán)制度
C.建立投資風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與管理制度
D.建立投資對(duì)象備選庫制度
A.建立投資對(duì)象備選庫制度
B.建立研究報(bào)告質(zhì)量評(píng)價(jià)體系
C.健全投資決策授權(quán)制度
D.建立研究與投資的業(yè)務(wù)交流制度
最新試題
關(guān)于基金管理公司下屬投資部門的職責(zé)，以下表述錯(cuò)誤的是（）。
某基金管理人勤勉盡責(zé)地管理旗下資產(chǎn)管理計(jì)劃，但因外部市場(chǎng)原因仍然遭遇所投資的債券違約。該管理人擬代表相關(guān)資產(chǎn)管理計(jì)劃發(fā)起對(duì)債券發(fā)行人的訴訟，并和律師事務(wù)所簽署民事訴訟委托代理服務(wù)協(xié)議。關(guān)于法律訴訟費(fèi)用承擔(dān)主體，以下描述正確的是（）。
已知某公司年銷售收入是1000萬元，其年均應(yīng)收賬款為50萬元，那么該公司收回一次賬面上全部應(yīng)收賬款平均需要的天數(shù)是（）。
關(guān)于合規(guī)審核，以下表述錯(cuò)誤的是（）。
以下投資者告知行為中，基金銷售機(jī)構(gòu)充分履行了告知義務(wù)要求的是（）。
基金公司合規(guī)管理基本原則包括（）。Ⅰ.公正性原則Ⅱ.客觀性原則Ⅲ.協(xié)調(diào)性原則Ⅳ.專業(yè)性原則Ⅴ.獨(dú)立性原則。
在公募基金管理公司治理結(jié)構(gòu)中，（）屬于基金管理公司特有的組織結(jié)構(gòu)。
小張出于本金風(fēng)險(xiǎn)考慮，賣出所有股票投資持倉，購買了某銀行推出的可實(shí)時(shí)贖回的余額寶產(chǎn)品，獲取較為固定的理財(cái)收益。以下說法錯(cuò)誤的是（）。
關(guān)于基金的宣傳推介工作，以下表述正確的是（）。Ⅰ.應(yīng)加強(qiáng)對(duì)投資人的教育和引導(dǎo)Ⅱ.積極培養(yǎng)投資人長(zhǎng)期投資的理念Ⅲ.注重對(duì)行業(yè)公信力等的宣傳。
下列債券屬于無保證債券的是（）。