A.國家法律
B.部門規(guī)章
C.規(guī)范性文件
D.自律規(guī)則
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A.易得性
B.易解性
C.規(guī)范性
D.完整性
A.易得性原則
B.易解性原則
C.真實(shí)性原則
D.準(zhǔn)確性原則
基金信息披露的作用的有（）。
I．有利于防止利益沖突與利益輸送
II．有利于防止信息的濫用
III．有利于實(shí)現(xiàn)基金的增值
IV．有利于提高證券市場的效率
A.I、II、III
B.I、II、IV
C.II、III、IV
D.I、III、IV
A.某基金公司為了激勵監(jiān)察稽核部對專戶業(yè)務(wù)的大力支持，規(guī)定監(jiān)察稽核部員工可以就專戶業(yè)務(wù)所收取的管理費(fèi)提取5%的業(yè)績報(bào)酬
B.監(jiān)察稽核部直接對董事會負(fù)責(zé)，獨(dú)立地開展監(jiān)察稽核工作
C.公司財(cái)務(wù)部總監(jiān)多年從事審計(jì)工作，所以公司指派其兼任監(jiān)察稽核部內(nèi)部審計(jì)組主管
D.監(jiān)察稽核部對公司經(jīng)營層負(fù)責(zé)，獨(dú)立地開展監(jiān)察稽核工作
關(guān)于基金管理人信息技術(shù)系統(tǒng)控制，以下說法正確的是（）。
I．基金管理信息技術(shù)系統(tǒng)的設(shè)計(jì)開發(fā)應(yīng)該符合國家、金融行業(yè)軟件工程標(biāo)準(zhǔn)的要求，編寫完整的技術(shù)資料
II．在實(shí)現(xiàn)業(yè)務(wù)電子化時(shí)，應(yīng)設(shè)置保密系統(tǒng)和相應(yīng)控制機(jī)制，并保證計(jì)算機(jī)系統(tǒng)的可稽性
III．信息技術(shù)系統(tǒng)投入運(yùn)行前，應(yīng)當(dāng)經(jīng)過業(yè)務(wù)、運(yùn)營、監(jiān)察稽核等部門的聯(lián)合驗(yàn)收
IV．應(yīng)當(dāng)通過嚴(yán)格的崗位責(zé)任制度、門禁制度、內(nèi)外網(wǎng)分離制度等管理措施，確保系統(tǒng)安全運(yùn)行
A.I、III、IV
B.I、II、III、IV
C.I、II、III
D.II、III、IV
關(guān)于基金公司會計(jì)系統(tǒng)控制中的會計(jì)檔案保管和財(cái)務(wù)交接制度，以下表述正確的是（）。
I．財(cái)會部門應(yīng)妥善保管密押、業(yè)務(wù)用章、支票等重要憑據(jù)和會計(jì)檔案
II．會計(jì)資料的調(diào)閱手續(xù)應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格要求，防止會計(jì)數(shù)據(jù)的損毀、散失和泄密
III．基金管理人應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格制定財(cái)務(wù)收支審批制度和費(fèi)用報(bào)銷管理辦法
A.I、III
B.I、II
C.II、III
D.I、II、III
A.事前
B.事后
C.事中
D.全過程
A.因基金管理公司是基金會計(jì)核算的責(zé)任主體，故基金托管人不需對基金進(jìn)行會計(jì)核算
B.基金管理公司各機(jī)構(gòu)、部門和崗位職責(zé)應(yīng)當(dāng)保持相對獨(dú)立，公司基金資產(chǎn)、自有資產(chǎn)、其他資產(chǎn)的運(yùn)作應(yīng)當(dāng)分離
C.基金管理公司管理的特定資產(chǎn)管理計(jì)劃不僅要與同一管理人管理的其他證券投資基金獨(dú)立建賬、獨(dú)立核算，也必須保證不同特定資產(chǎn)管理計(jì)劃之間要獨(dú)立建賬、獨(dú)立核算
D.基金管理公司對其管理的基金必須以基金為會計(jì)核算主體，而不能以基金管理公司為會計(jì)核算主體
A.財(cái)務(wù)復(fù)核
B.業(yè)務(wù)復(fù)核
C.結(jié)算復(fù)核
D.份額復(fù)核
A.基金管理公司應(yīng)當(dāng)建立復(fù)核制度，通過會計(jì)復(fù)核和業(yè)務(wù)復(fù)核防止會計(jì)差錯(cuò)的發(fā)生
B.基金會計(jì)和公司會計(jì)可以兼崗
C.需要監(jiān)督的崗位不能由一人獨(dú)自操作全程
D.調(diào)閱會計(jì)資料要履行公司審批流程
最新試題
王某是某基金管理公司信息技術(shù)部的開發(fā)人員，擁有公司全部信息技術(shù)系統(tǒng)的操作權(quán)限，從內(nèi)部控制角度看，該公司存在的問題是（）。Ⅰ.信息技術(shù)系統(tǒng)內(nèi)控管理存在重大缺陷Ⅱ.信息技術(shù)系統(tǒng)的訪問權(quán)限設(shè)置過大Ⅲ.公司對王某的授權(quán)控制不足Ⅳ.王某不應(yīng)介入實(shí)際的業(yè)務(wù)操作。
關(guān)于合規(guī)審核，以下表述錯(cuò)誤的是（）。
關(guān)于中國證券投資基金業(yè)協(xié)會發(fā)布的《基金募集機(jī)構(gòu)投資者適當(dāng)性管理指引（試行）》，以下說法正確的是（）。
某年年初某銀行為投資人甲完成基金開戶、風(fēng)險(xiǎn)承受能力測評后，甲購買了與其風(fēng)險(xiǎn)承受能力匹配的A股票基金；當(dāng)年年中甲擬申購B債券基金，該銀行僅要求甲在風(fēng)險(xiǎn)揭示書上簽字后就辦理了申購業(yè)務(wù)。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，在B產(chǎn)品銷售中，該銀行未充分履行以下哪項(xiàng)義務(wù)？（）
以下不屬于基金上市交易公告書應(yīng)披露的事項(xiàng)是（）。
關(guān)于基金發(fā)售及運(yùn)作過程中涉及的費(fèi)用，以下說法錯(cuò)誤的是（）。
關(guān)于基金的宣傳推介工作，以下表述正確的是（）。Ⅰ.應(yīng)加強(qiáng)對投資人的教育和引導(dǎo)Ⅱ.積極培養(yǎng)投資人長期投資的理念Ⅲ.注重對行業(yè)公信力等的宣傳。
某私募基金管理公司為了銷售其基金產(chǎn)品，下列做法正確的是（）。
關(guān)于基金管理公司、證券公司和期貨公司三類機(jī)構(gòu)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的相同點(diǎn)，以下表述錯(cuò)誤的是（）。
某基金管理人在推介貨幣市場基金時(shí)，正確的做法是（）。