A.住所
B.工作單位
C.國(guó)籍
D.微信
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A.繼續(xù)為客戶辦理業(yè)務(wù)
B.上報(bào)大額交易報(bào)告
C.上報(bào)可疑交易報(bào)告
D.凍結(jié)客戶賬戶
A.行長(zhǎng)
B.監(jiān)事長(zhǎng)
C.董事長(zhǎng)
D.分管副行長(zhǎng)
A.嚴(yán)格準(zhǔn)入
B.重點(diǎn)識(shí)別
C.真實(shí)審慎
D.持續(xù)關(guān)注
A.1萬(wàn)元及以上
B.2萬(wàn)元及以上
C.5萬(wàn)元及以上
D.10萬(wàn)元及以上
A.保持原狀,不必要重新識(shí)別
B.視情況進(jìn)行視別
C.應(yīng)當(dāng)重新識(shí)別
D.以上說(shuō)法都不對(duì)
A.各級(jí)行內(nèi)控合規(guī)部門
B.各級(jí)行安全保衛(wèi)部
C.各級(jí)行反洗錢工作領(lǐng)導(dǎo)小組
D.各級(jí)行反洗錢處
A.農(nóng)業(yè)銀行研制了疑似地下錢莊、詐騙、傳銷、集資、賭博、販毒、恐怖融資、涉稅、貪腐等相應(yīng)洗錢風(fēng)險(xiǎn)模型
B.金融機(jī)構(gòu)應(yīng)在可疑交易發(fā)生后的5個(gè)工作日內(nèi)報(bào)告
C.報(bào)告級(jí)別為“一般可疑”的報(bào)告,由二級(jí)分行審核完畢后通過(guò)系統(tǒng)上報(bào)
D.報(bào)告級(jí)別為“重點(diǎn)可疑”及以上級(jí)別的可疑報(bào)告由二級(jí)、一級(jí)分行、總行逐級(jí)審核通過(guò)系統(tǒng)上報(bào)
A.負(fù)責(zé)擬定反洗錢工作制度、工作規(guī)劃和工作措施,提交反洗錢工作領(lǐng)導(dǎo)小組審議決定
B.負(fù)責(zé)對(duì)業(yè)務(wù)條線反洗錢制度執(zhí)行情況的盡職監(jiān)督管理
C.負(fù)責(zé)將反洗錢業(yè)務(wù)操作納入各業(yè)務(wù)條線操作規(guī)程
D.負(fù)責(zé)配合錄入和報(bào)告工作,黑名單的監(jiān)測(cè)和處理
A.客戶洗錢風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)分類的原則包括全面性原則、同一性原則、動(dòng)態(tài)管理三大原則
B.農(nóng)業(yè)銀行客戶洗錢風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估及等級(jí)分類中運(yùn)用權(quán)重法計(jì)分
C.客戶信息的公開(kāi)程度不屬于客戶特性風(fēng)險(xiǎn)要素的重要參考子項(xiàng)
D.農(nóng)業(yè)銀行客戶洗錢風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)采取三級(jí)分類法
A.《金融機(jī)構(gòu)報(bào)告涉嫌恐怖融資的可疑交易管理辦法》
B.《金融機(jī)構(gòu)反洗錢規(guī)定》
C.《金融機(jī)構(gòu)大額交易和可疑交易報(bào)告管理辦法》
D.《中國(guó)人民銀行反洗錢調(diào)查實(shí)施細(xì)則(試行)》
最新試題
合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告僅僅是商業(yè)銀行合規(guī)管理部門的職責(zé)。
是否按規(guī)定開(kāi)展檢查監(jiān)督并及時(shí)通報(bào)檢查情況,是風(fēng)險(xiǎn)性檢查內(nèi)容之一。
內(nèi)部交易在范圍上小于關(guān)聯(lián)交易。
合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別是合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理的第一個(gè)階段,是對(duì)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的定性分析,也是整個(gè)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理的基礎(chǔ)。
在對(duì)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估的時(shí)候,可以從風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生概率和風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)致的損失兩個(gè)維度進(jìn)行分析。
農(nóng)業(yè)銀行合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)通過(guò)計(jì)算機(jī)審計(jì)監(jiān)控分析系統(tǒng)實(shí)現(xiàn)。
重大關(guān)聯(lián)交易提交董事會(huì)審議前,應(yīng)經(jīng)獨(dú)立董事許可。
農(nóng)業(yè)銀行的大額交易報(bào)告流程有兩種情況:系統(tǒng)提取、手工錄入。
農(nóng)業(yè)銀行反洗錢信息管理系統(tǒng)生成的可疑預(yù)警無(wú)需人工處理,系統(tǒng)自動(dòng)進(jìn)行上報(bào)。
內(nèi)部監(jiān)督項(xiàng)目的整改督辦,實(shí)行“誰(shuí)監(jiān)督、誰(shuí)督辦”原則。