A.根據(jù)風(fēng)控優(yōu)先原則,執(zhí)行風(fēng)險控制措施
B.召開公司的風(fēng)險控制委員會,討論并決策是否執(zhí)行風(fēng)險控制措施
C.召開公司股東大會,討論并決策是否執(zhí)行風(fēng)險控制措施
D.根據(jù)業(yè)務(wù)發(fā)展優(yōu)先的原則,不執(zhí)行風(fēng)險控制措施
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A.責(zé)令該股東、實際控制人將其股東權(quán)利授予第三方行使
B.對該股東、實際控制人選派的公司董事進行罰款
C.責(zé)令該股東、實際控制人轉(zhuǎn)讓所持有或者控制的基金管理人的股權(quán)
D.認(rèn)定該股東、實際控制人永久不得再持有或者控制基金管理公司股權(quán)
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅳ
A.信用風(fēng)險
B.流動性風(fēng)險
C.市場風(fēng)險
D.操作風(fēng)險
A.基金管理公司可以開展直銷業(yè)務(wù)
B.商業(yè)銀行均可以銷售基金
C.保險公司只能銷售該保險資管發(fā)行的基金
D.資產(chǎn)規(guī)模低于200億元的證券公司不能銷售基金
A.制定內(nèi)部控制制度應(yīng)當(dāng)以防范和化解風(fēng)險為出發(fā)點
B.制定內(nèi)部控制制度應(yīng)當(dāng)以審慎經(jīng)營為出發(fā)點
C.在風(fēng)險適度的前提下,確保基金份額持有人利益最大化
D.內(nèi)部控制的核心是風(fēng)險控制
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
A.表現(xiàn)形式不同
B.調(diào)整手段不同
C.內(nèi)容結(jié)構(gòu)不同
D.調(diào)整范圍不同
A.控股股東對公司風(fēng)險管理垂直管控原則
B.基金份額持有人利益優(yōu)先原則
C.長效激勵約束原則
D.業(yè)務(wù)與信息隔離原則
A.銷售機構(gòu)應(yīng)通過適當(dāng)途徑向投資人公開其調(diào)查和評價方法
B.銷售機構(gòu)對基金產(chǎn)品風(fēng)險與基金投資人風(fēng)險承受能力的適當(dāng)性匹配意見,并不表明其對產(chǎn)品的風(fēng)險和收益做出實質(zhì)性判斷
C.如基金投資人放棄接受調(diào)查的,銷售機構(gòu)應(yīng)當(dāng)通過其他合理方法對其進行風(fēng)險承受能力調(diào)查
D.為避免重復(fù)采集,提高評估效率,銷售機構(gòu)可以不對基金投資人重復(fù)進行調(diào)查
最新試題
下列不屬于基金管理人投資合規(guī)性風(fēng)險的是()。
甲有1000元閑置資金,希望通過投資實現(xiàn)保值增值,但1000元最多只能購買1、2只股票,因此甲選擇購買滬深300指數(shù)基金,甲的選擇是因為基金具有以下特點()。
投資者可通過ETF進行套利交易,這主要是由于ETF具有()的特點。
基金管理人應(yīng)當(dāng)在基金份額發(fā)售前公布招募說明書、基金合同及其他有關(guān)文件,公布上述文件的時間是()。
對于道德與法律的區(qū)別,以下表述錯誤的是()。
在每日開市前,基金管理人需向()提供ETF的申購清單和購回清單,并通過基金交易所指定的信息發(fā)布渠道予以公告。
普通基金凈值公告主要包括()。Ⅰ.基金資產(chǎn)凈值Ⅱ.基金份額凈值Ⅲ.基金份額累計凈值Ⅳ.基金總資產(chǎn)
關(guān)于操作風(fēng)險的表述中,下列錯誤的是()。
基金管理公司不能直接從事的資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)是()。
管理層在經(jīng)營管理中應(yīng)遵守的原則不包括()。