多項(xiàng)選擇題中國銀行內(nèi)部控制的主要原則（）。

A.各項(xiàng)經(jīng)營管理活動(dòng)均應(yīng)以審慎為出發(fā)點(diǎn)，貫徹“內(nèi)控優(yōu)先”要求，在控制措施嚴(yán)密充分的前提下進(jìn)行
B.內(nèi)部控制應(yīng)滲透到中國銀行的各項(xiàng)業(yè)務(wù)過程和各個(gè)操作環(huán)節(jié)，覆蓋所有的部門和崗位，并由全體人員參與
C.任何部門、崗位、人員不得擁有不受約束的權(quán)力，應(yīng)職責(zé)分離，相互監(jiān)督制約
D.內(nèi)部控制的監(jiān)督評價(jià)職能應(yīng)獨(dú)立于內(nèi)部控制建設(shè)、內(nèi)部控制執(zhí)行職能，并有直接向董事會(huì)報(bào)告的渠道


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1.多項(xiàng)選擇題中國銀行內(nèi)部控制的目標(biāo)（）。

A、確保國家法律規(guī)定和中國銀行內(nèi)部規(guī)章制度的貫徹執(zhí)行
B、確保中國銀行發(fā)展戰(zhàn)略和經(jīng)營目標(biāo)的全面實(shí)施和充分實(shí)現(xiàn)
C、確保中國銀行各項(xiàng)業(yè)務(wù)合規(guī)發(fā)展
D、確保業(yè)務(wù)記錄、財(cái)務(wù)信息和其他管理信息的及時(shí)、真實(shí)和完整

2.單項(xiàng)選擇題已結(jié)清的授信檔案，保管期限為結(jié)清（）年。

A、1年
B、2年
C、4年
D、5年

3.單項(xiàng)選擇題中國銀行應(yīng)建立實(shí)施有效的程序和機(jī)制，確保超限額授信行為須經(jīng)過（）審核后方能實(shí)施。

A、有權(quán)審批人
B、上級條線部門
C、公司業(yè)務(wù)部門
D、風(fēng)險(xiǎn)管理部門

4.單項(xiàng)選擇題中國銀行授信業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)評估應(yīng)以（）歷史數(shù)據(jù)為分析基礎(chǔ)。

A、人行
B、銀監(jiān)會(huì)
C、同業(yè)
D、中國銀行

5.單項(xiàng)選擇題中國銀行應(yīng)嚴(yán)格審查借款人資格（）。

A、真實(shí)性
B、合法性
C、一致性
D、有效性

6.單項(xiàng)選擇題內(nèi)部控制的具體工作分為：內(nèi)控建設(shè)、（）、監(jiān)督、評價(jià)。

A、糾正
B、整改
C、執(zhí)行
D、控制