A.各項(xiàng)經(jīng)營管理活動(dòng)均應(yīng)以審慎為出發(fā)點(diǎn),貫徹“內(nèi)控優(yōu)先”要求,在控制措施嚴(yán)密充分的前提下進(jìn)行
B.內(nèi)部控制應(yīng)滲透到中國銀行的各項(xiàng)業(yè)務(wù)過程和各個(gè)操作環(huán)節(jié),覆蓋所有的部門和崗位,并由全體人員參與
C.任何部門、崗位、人員不得擁有不受約束的權(quán)力,應(yīng)職責(zé)分離,相互監(jiān)督制約
D.內(nèi)部控制的監(jiān)督評價(jià)職能應(yīng)獨(dú)立于內(nèi)部控制建設(shè)、內(nèi)部控制執(zhí)行職能,并有直接向董事會(huì)報(bào)告的渠道
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A、確保國家法律規(guī)定和中國銀行內(nèi)部規(guī)章制度的貫徹執(zhí)行
B、確保中國銀行發(fā)展戰(zhàn)略和經(jīng)營目標(biāo)的全面實(shí)施和充分實(shí)現(xiàn)
C、確保中國銀行各項(xiàng)業(yè)務(wù)合規(guī)發(fā)展
D、確保業(yè)務(wù)記錄、財(cái)務(wù)信息和其他管理信息的及時(shí)、真實(shí)和完整
A、1年
B、2年
C、4年
D、5年
A、有權(quán)審批人
B、上級條線部門
C、公司業(yè)務(wù)部門
D、風(fēng)險(xiǎn)管理部門
A、人行
B、銀監(jiān)會(huì)
C、同業(yè)
D、中國銀行
A、真實(shí)性
B、合法性
C、一致性
D、有效性
A、糾正
B、整改
C、執(zhí)行
D、控制
最新試題
信用貸款的風(fēng)險(xiǎn)主要為()。
中國銀行內(nèi)部控制的主要原則()。
內(nèi)部控制的具體表現(xiàn)形式是內(nèi)部各種管理制度、工作程序、具體控制方法和措施。
中國銀行授信業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)評估應(yīng)以()歷史數(shù)據(jù)為分析基礎(chǔ)。
二手房貸款主要風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)為()。
對大額授信、大額采購、大額資產(chǎn)處置等重要事項(xiàng),應(yīng)建立委員會(huì)評審制度委員會(huì)否決的,審批人可以提出復(fù)議。
個(gè)人住房按揭貸款來自于開發(fā)商的主要風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)為()。
內(nèi)部控制的核心含義是職責(zé)分離、上級與下級相互監(jiān)督制約的機(jī)制。
授信內(nèi)部控制的重點(diǎn)是()。
以下屬于內(nèi)部控制要素的有()。