A、內(nèi)部控制環(huán)境
B、風(fēng)險識別與評估
C、內(nèi)部控制措施
D、信息交流與反饋
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A.各項經(jīng)營管理活動均應(yīng)以審慎為出發(fā)點,貫徹“內(nèi)控優(yōu)先”要求,在控制措施嚴(yán)密充分的前提下進(jìn)行
B.內(nèi)部控制應(yīng)滲透到中國銀行的各項業(yè)務(wù)過程和各個操作環(huán)節(jié),覆蓋所有的部門和崗位,并由全體人員參與
C.任何部門、崗位、人員不得擁有不受約束的權(quán)力,應(yīng)職責(zé)分離,相互監(jiān)督制約
D.內(nèi)部控制的監(jiān)督評價職能應(yīng)獨立于內(nèi)部控制建設(shè)、內(nèi)部控制執(zhí)行職能,并有直接向董事會報告的渠道
A、確保國家法律規(guī)定和中國銀行內(nèi)部規(guī)章制度的貫徹執(zhí)行
B、確保中國銀行發(fā)展戰(zhàn)略和經(jīng)營目標(biāo)的全面實施和充分實現(xiàn)
C、確保中國銀行各項業(yè)務(wù)合規(guī)發(fā)展
D、確保業(yè)務(wù)記錄、財務(wù)信息和其他管理信息的及時、真實和完整
A、1年
B、2年
C、4年
D、5年
A、有權(quán)審批人
B、上級條線部門
C、公司業(yè)務(wù)部門
D、風(fēng)險管理部門
A、人行
B、銀監(jiān)會
C、同業(yè)
D、中國銀行
A、真實性
B、合法性
C、一致性
D、有效性
A、糾正
B、整改
C、執(zhí)行
D、控制
最新試題
個人住房按揭貸款來自于開發(fā)商的主要風(fēng)險點為()。
客戶經(jīng)理、審查、有權(quán)審批人,因借款人出差等原因,暫時無法倒銀行簽署借款借據(jù)的,可以先行在空白借款借據(jù)上簽字。
中國銀行應(yīng)嚴(yán)格審查借款人資格()。
關(guān)鍵崗位應(yīng)實行定期的人員輪換和強(qiáng)制休假制度。
中國銀行內(nèi)部控制的主要原則()。
信用貸款的風(fēng)險主要為()。
不良授信資產(chǎn)的保全、清收工作原則上由前線業(yè)務(wù)部門的部門負(fù)責(zé)。
中國銀行設(shè)立新的機(jī)構(gòu)或開辦新的業(yè)務(wù),須進(jìn)行嚴(yán)格論證,并事先制定有關(guān)的政策、制度、程序。
中國銀行應(yīng)建立實施有效的程序和機(jī)制,確保超限額授信行為須經(jīng)過()審核后方能實施。
授信內(nèi)部控制的重點是()。