多項選擇題信貸違規(guī)損失，重點統(tǒng)計責任認定分級為（）的信貸資產(chǎn)損失情況，包括損失機構(gòu)、呆賬核銷或批量處置總額、實際損失總額、責任認定及責任追究情況等。

A.嚴重
B.特別嚴重
C.一般
D.輕微


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1.多項選擇題根據(jù)《關(guān)于建立違規(guī)損失統(tǒng)計制度的通知》，違規(guī)損失統(tǒng)計范圍包括（）。

A.監(jiān)管處罰損失
B.案件損失
C.被訴事件違規(guī)損失
D.信貸違規(guī)損失
E.其他違規(guī)損失

2.多項選擇題根據(jù)《中國建設銀行業(yè)務連續(xù)性管理政策》，總行關(guān)鍵資源部門包括（）。

A.行長辦公室（總務）
B.信息技術(shù)管理部
C.安全保衛(wèi)部
D.內(nèi)控合規(guī)部

3.多項選擇題業(yè)務連續(xù)性管理僅針對導致業(yè)務中斷的相關(guān)操作風險突發(fā)事件，不包括（）。

A.流動性危機
B.聲譽風險
C.其他未導致業(yè)務中斷的金融案件
D.其他未導致業(yè)務中斷的治安案件
E.系統(tǒng)中斷事件

6.單項選擇題（）是有效管理操作風險的基礎(chǔ)環(huán)節(jié)。

A.識別
B.評估
C.監(jiān)測
D.控制/緩釋

7.多項選擇題以下風險事件中，（）屬于操作風險事件。

A.信用卡偽冒
B.水災
C.員工盜取客戶資金
D.信息系統(tǒng)故障
E.稅收罰款

8.單項選擇題各級分支機構(gòu)負責本級機構(gòu)的操作風險管理，（）是轄內(nèi)操作風險的第一責任人。

A.主要責任人
B.分管行領(lǐng)導
C.風險管理部門主要負責人
D.合規(guī)部門主要負責人

9.多項選擇題操作風險管理第二道防線的部門包括（）

A.風險管理部門
B.合規(guī)部門
C.法律部門
D.審計部門

10.單項選擇題（）是操作風險管理政策的具體組織實施者，對建設銀行操作風險管理工作負責。

A.董事會
B.監(jiān)事會
C.高管層
D.董事會風險委員會

最新試題

突擊檢查是指根據(jù)（）重大工作部署或針對重大突發(fā)事件開展的檢查。

題型：單項選擇題

飛行檢查是指根據(jù)（）對特定機構(gòu)進行的事先不告知的檢查。

題型：單項選擇題

各級行應注重合規(guī)檢查人員隊伍建設，建立不同業(yè)務領(lǐng)域的（）。

題型：單項選擇題

合規(guī)部門的違規(guī)整改，是指為糾正（）所發(fā)現(xiàn)的違規(guī)問題而實施的管理活動，是建設銀行合規(guī)管理的重要環(huán)節(jié)，是提升管理能力、防范合規(guī)風險、塑造合規(guī)文化的重要手段。

題型：多項選擇題

各級行的內(nèi)控合規(guī)部門是建設銀行違規(guī)整改工作的歸口管理部門。主要職責有以下哪些（）。

題型：多項選擇題

有整改事項的業(yè)務管理部門，為整改責任部門，主要職責有（）。

題型：多項選擇題

合規(guī)檢查是指（）。

題型：多項選擇題

各級行的（）是建設銀行違規(guī)整改工作的歸口管理部門。

題型：單項選擇題

根據(jù)《中國建設銀行合規(guī)性審查管理辦法（2017年版）》，總行內(nèi)控合規(guī)部對總行業(yè)務部門提交的合規(guī)性審查事項，實施（）、（）判斷，提出審查意見。

題型：多項選擇題

"根據(jù)《中國建設銀行合規(guī)性審查管理辦法（2017年版）》，下列業(yè)務、產(chǎn)品、重大項目需要進行合規(guī)性審查的包括（）。"

題型：多項選擇題