A.流動性危機
B.聲譽風(fēng)險
C.其他未導(dǎo)致業(yè)務(wù)中斷的金融案件
D.其他未導(dǎo)致業(yè)務(wù)中斷的治安案件
E.系統(tǒng)中斷事件
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A.5
B.6
C.7
D.8
A.營業(yè)收入
B.總收入
C.總資產(chǎn)
D.總利潤
A.識別
B.評估
C.監(jiān)測
D.控制/緩釋
A.信用卡偽冒
B.水災(zāi)
C.員工盜取客戶資金
D.信息系統(tǒng)故障
E.稅收罰款
A.主要責(zé)任人
B.分管行領(lǐng)導(dǎo)
C.風(fēng)險管理部門主要負(fù)責(zé)人
D.合規(guī)部門主要負(fù)責(zé)人
A.風(fēng)險管理部門
B.合規(guī)部門
C.法律部門
D.審計部門
A.董事會
B.監(jiān)事會
C.高管層
D.董事會風(fēng)險委員會
A.識別
B.評估
C.控制/緩釋
D.監(jiān)測
E.報告
A.基本指標(biāo)法
B.標(biāo)準(zhǔn)法
C.替代標(biāo)準(zhǔn)法
D.高級計量法
A.適用層級
B.期限
C.方式
D.天數(shù)
最新試題
根據(jù)合規(guī)檢查所發(fā)現(xiàn)問題的嚴(yán)重程度和具體事例,可以對某一典型案例(),也可以對具有普遍性、需引起全行注意的問題進(jìn)行()。
合規(guī)檢查應(yīng)遵循以下()基本原則。
各級行應(yīng)注重合規(guī)檢查人員隊伍建設(shè),建立不同業(yè)務(wù)領(lǐng)域的()。
有整改事項的業(yè)務(wù)管理部門,為整改責(zé)任部門,主要職責(zé)有()。
對于合規(guī)檢查工作,各級行合規(guī)部門應(yīng)加強與審計部門的聯(lián)系,()有關(guān)信息。
對于合規(guī)檢查所發(fā)現(xiàn)的問題,對被檢查機構(gòu)應(yīng)提出如下要求()。
"根據(jù)《中國建設(shè)銀行合規(guī)性審查管理辦法(2017年版)》,下列業(yè)務(wù)、產(chǎn)品、重大項目需要進(jìn)行合規(guī)性審查的包括()。"
違規(guī)整改的基本原則,指的是()。
差別化的合規(guī)性審查程序是指新業(yè)務(wù)、新產(chǎn)品、重大項目及相關(guān)制度等事項,應(yīng)執(zhí)行合規(guī)性審查()審查程序。其他事項可以采取事前征詢意見、事中閱提意見或發(fā)文會簽等方式進(jìn)行。
根據(jù)檢查內(nèi)容,合規(guī)檢查分為()。