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B.區(qū)
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A.應急處置及時、有效，追索資金資產覆蓋案件或特別嚴重違規(guī)事件的全部風險敞口
B.及時、有效加強輿情防控，避免或化解重大聲譽風險
C.舉報或主動提供案件風險線索
D.舉報嚴重違規(guī)行為或主動提供重要線索
A.舉報或主動提供案件風險線索
B.舉報嚴重違規(guī)行為或主動提供重要線索
C.主動報告控制缺陷或重大管理漏洞，避免產生嚴重后果或不良影響
D.主動報告或提供線索，避免或化解銀行重大信息技術安全風險
E.主動提供線索，避免或化解重大聲譽風險；主動報告或提供嚴重違規(guī)線索，及時糾改，避免重大監(jiān)管處罰。
A.抵制、報告管理人員強制或誘導員工違規(guī)操作、逆流程操作、簡流程操作等
B.抵制、報告管理人員強制或誘導員工違規(guī)使用印章
C.抵制、報告管理人員強制或誘導員工違規(guī)出具保函、擔保、承諾函、資信證明等
D.抵制、報告管理人員強制或誘導員工隱瞞客戶重大風險信息
A.識別偽造、變造金融票證等，避免客戶或銀行重大資金損失在300萬元及以上
B.識別虛假保函、違規(guī)擔保等，避免客戶或銀行重大資金損失在500萬元及以上
C.識別和堵截電信詐騙、網絡金融等新型違法犯罪，協(xié)助客戶避免或減少資金資產損失在500萬元以上
D.正確處置搶劫銀行或客戶案件，避免重大不良影響
A.堵截、抵制和報告各類違法違規(guī)行為
B.及時化解風險，防范案件
C.減少或避免建設銀行或客戶資金資產損失
D.建設銀行經營效益
A.5%
B.10%
C.15%
D.20%
A.擬定案件防控工作管理政策制度，監(jiān)督落實監(jiān)管機構案件防控監(jiān)管要求
B.負責統(tǒng)一歸口管理監(jiān)管一類、監(jiān)管二類案件，向監(jiān)管機構報送案件風險信息，向總分行管理層報告信息
C.負責組織相關部門調查監(jiān)管一類、監(jiān)管二類案件，牽頭對涉案人員及相關人員的違規(guī)行為進行責任認定
D.負責牽頭組織案件風險專項整治與風險排查；負責牽頭組織案防與案件管理工作考核
A.案件發(fā)生情況
B.案件處置和風險化解過程
C.暴露出的問題及整改措施
D.責任認定和追究情況
A.500萬元，省級
B.1000萬元，省級
C.500萬元，全國性
D.1000萬元，全國性
A.100萬元，500萬元
B.100萬元，1000萬元
C.500萬元，1000萬元
D.500萬元，2000萬元
最新試題
"根據(jù)《中國建設銀行合規(guī)性審查管理辦法（2017年版）》，下列業(yè)務、產品、重大項目需要進行合規(guī)性審查的包括（）。"
合規(guī)檢查應遵循以下（）基本原則。
對于合規(guī)檢查所發(fā)現(xiàn)的問題，應統(tǒng)一交整改部門匯總，督促整改。需要相關部門整改的，應以便函形式通知有關部門，必要時，應發(fā)出合規(guī)風險提示。對被檢查機構應提出如下要求（）。
各級行的（）是建設銀行違規(guī)整改工作的歸口管理部門。
根據(jù)《中國建設銀行違規(guī)整改管理辦法》，應建立整改責任制，逐級落實責任。（）、（）為建設銀行（部門）整改工作的第一責任人，應定期聽取整改工作情況的匯報，研究整改措施，落實整改要求。
合規(guī)檢查的問題導向原則，是指合規(guī)檢查重在揭示和發(fā)現(xiàn)（）問題。
合規(guī)檢查前準備工作包括（）。
根據(jù)《中國建設銀行合規(guī)性審查管理辦法（2017年版）》，總行內控合規(guī)部對總行業(yè)務部門提交的合規(guī)性審查事項，實施（）、（）判斷，提出審查意見。
各級機構和部門應積極配合合規(guī)檢查，按規(guī)定提供檔案資料，保證提供的有關檔案資料（），不得拒絕、阻擋和隱瞞。
有整改事項的業(yè)務管理部門，為整改責任部門，主要職責有（）。