A.應(yīng)急處置及時(shí)、有效，追索資金資產(chǎn)覆蓋案件或特別嚴(yán)重違規(guī)事件的全部風(fēng)險(xiǎn)敞口
B.及時(shí)、有效加強(qiáng)輿情防控，避免或化解重大聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)
C.舉報(bào)或主動(dòng)提供案件風(fēng)險(xiǎn)線索
D.舉報(bào)嚴(yán)重違規(guī)行為或主動(dòng)提供重要線索
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A.舉報(bào)或主動(dòng)提供案件風(fēng)險(xiǎn)線索
B.舉報(bào)嚴(yán)重違規(guī)行為或主動(dòng)提供重要線索
C.主動(dòng)報(bào)告控制缺陷或重大管理漏洞，避免產(chǎn)生嚴(yán)重后果或不良影響
D.主動(dòng)報(bào)告或提供線索，避免或化解銀行重大信息技術(shù)安全風(fēng)險(xiǎn)
E.主動(dòng)提供線索，避免或化解重大聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)；主動(dòng)報(bào)告或提供嚴(yán)重違規(guī)線索，及時(shí)糾改，避免重大監(jiān)管處罰。
A.抵制、報(bào)告管理人員強(qiáng)制或誘導(dǎo)員工違規(guī)操作、逆流程操作、簡(jiǎn)流程操作等
B.抵制、報(bào)告管理人員強(qiáng)制或誘導(dǎo)員工違規(guī)使用印章
C.抵制、報(bào)告管理人員強(qiáng)制或誘導(dǎo)員工違規(guī)出具保函、擔(dān)保、承諾函、資信證明等
D.抵制、報(bào)告管理人員強(qiáng)制或誘導(dǎo)員工隱瞞客戶重大風(fēng)險(xiǎn)信息
A.識(shí)別偽造、變?cè)旖鹑谄弊C等，避免客戶或銀行重大資金損失在300萬(wàn)元及以上
B.識(shí)別虛假保函、違規(guī)擔(dān)保等，避免客戶或銀行重大資金損失在500萬(wàn)元及以上
C.識(shí)別和堵截電信詐騙、網(wǎng)絡(luò)金融等新型違法犯罪，協(xié)助客戶避免或減少資金資產(chǎn)損失在500萬(wàn)元以上
D.正確處置搶劫銀行或客戶案件，避免重大不良影響
A.堵截、抵制和報(bào)告各類違法違規(guī)行為
B.及時(shí)化解風(fēng)險(xiǎn)，防范案件
C.減少或避免建設(shè)銀行或客戶資金資產(chǎn)損失
D.建設(shè)銀行經(jīng)營(yíng)效益
A.5%
B.10%
C.15%
D.20%
A.擬定案件防控工作管理政策制度，監(jiān)督落實(shí)監(jiān)管機(jī)構(gòu)案件防控監(jiān)管要求
B.負(fù)責(zé)統(tǒng)一歸口管理監(jiān)管一類、監(jiān)管二類案件，向監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)送案件風(fēng)險(xiǎn)信息，向總分行管理層報(bào)告信息
C.負(fù)責(zé)組織相關(guān)部門調(diào)查監(jiān)管一類、監(jiān)管二類案件，牽頭對(duì)涉案人員及相關(guān)人員的違規(guī)行為進(jìn)行責(zé)任認(rèn)定
D.負(fù)責(zé)牽頭組織案件風(fēng)險(xiǎn)專項(xiàng)整治與風(fēng)險(xiǎn)排查；負(fù)責(zé)牽頭組織案防與案件管理工作考核
A.案件發(fā)生情況
B.案件處置和風(fēng)險(xiǎn)化解過程
C.暴露出的問題及整改措施
D.責(zé)任認(rèn)定和追究情況
A.500萬(wàn)元，省級(jí)
B.1000萬(wàn)元，省級(jí)
C.500萬(wàn)元，全國(guó)性
D.1000萬(wàn)元，全國(guó)性
A.100萬(wàn)元，500萬(wàn)元
B.100萬(wàn)元，1000萬(wàn)元
C.500萬(wàn)元，1000萬(wàn)元
D.500萬(wàn)元，2000萬(wàn)元
A.6小時(shí)
B.12小時(shí)
C.24小時(shí)
D.48小時(shí)
最新試題
有整改事項(xiàng)的業(yè)務(wù)管理部門，為整改責(zé)任部門，主要職責(zé)有（）。
根據(jù)合規(guī)檢查所發(fā)現(xiàn)問題的嚴(yán)重程度和具體事例，可以對(duì)某一典型案例（），也可以對(duì)具有普遍性、需引起全行注意的問題進(jìn)行（）。
合規(guī)檢查程序包括（）。
根據(jù)《中國(guó)建設(shè)銀行合規(guī)性審查管理辦法（2017年版）》，總行內(nèi)控合規(guī)部對(duì)總行業(yè)務(wù)部門提交的合規(guī)性審查事項(xiàng)，實(shí)施（）、（）判斷，提出審查意見。
各級(jí)機(jī)構(gòu)和部門應(yīng)積極配合合規(guī)檢查，按規(guī)定提供檔案資料，保證提供的有關(guān)檔案資料（），不得拒絕、阻擋和隱瞞。
對(duì)于合規(guī)檢查所發(fā)現(xiàn)的問題，對(duì)被檢查機(jī)構(gòu)應(yīng)提出如下要求（）。
合規(guī)檢查可采?。ǎ┑臋z查方式。
合規(guī)檢查形成的檢查記錄包括（）。
各級(jí)行的（）部門是合規(guī)檢查的組織實(shí)施部門，負(fù)責(zé)落實(shí)上級(jí)行的合規(guī)檢查任務(wù)，組織推動(dòng)建設(shè)銀行的合規(guī)檢查工作
對(duì)于（）的合規(guī)檢查人員，應(yīng)給予表彰獎(jiǎng)勵(lì)。