A.擬定案件防控工作管理政策制度，監(jiān)督落實(shí)監(jiān)管機(jī)構(gòu)案件防控監(jiān)管要求
B.負(fù)責(zé)統(tǒng)一歸口管理監(jiān)管一類、監(jiān)管二類案件，向監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)送案件風(fēng)險(xiǎn)信息，向總分行管理層報(bào)告信息
C.負(fù)責(zé)組織相關(guān)部門調(diào)查監(jiān)管一類、監(jiān)管二類案件，牽頭對(duì)涉案人員及相關(guān)人員的違規(guī)行為進(jìn)行責(zé)任認(rèn)定
D.負(fù)責(zé)牽頭組織案件風(fēng)險(xiǎn)專項(xiàng)整治與風(fēng)險(xiǎn)排查；負(fù)責(zé)牽頭組織案防與案件管理工作考核
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A.案件發(fā)生情況
B.案件處置和風(fēng)險(xiǎn)化解過(guò)程
C.暴露出的問(wèn)題及整改措施
D.責(zé)任認(rèn)定和追究情況
A.500萬(wàn)元，省級(jí)
B.1000萬(wàn)元，省級(jí)
C.500萬(wàn)元，全國(guó)性
D.1000萬(wàn)元，全國(guó)性
A.100萬(wàn)元，500萬(wàn)元
B.100萬(wàn)元，1000萬(wàn)元
C.500萬(wàn)元，1000萬(wàn)元
D.500萬(wàn)元，2000萬(wàn)元
A.6小時(shí)
B.12小時(shí)
C.24小時(shí)
D.48小時(shí)
A.已由公安機(jī)關(guān)立案?jìng)刹榈模?行員工在案件中不涉嫌觸犯刑法，且我*行或我*行員工也無(wú)其他違法違規(guī)行為的案件。
B.員工獨(dú)立實(shí)施或參與實(shí)施的，侵犯建設(shè)銀行或客戶資金或財(cái)產(chǎn)權(quán)益的，涉嫌觸犯刑法，已由司法機(jī)關(guān)立案?jìng)刹榛虬匆?guī)定應(yīng)移送司法機(jī)關(guān)立案查處的刑事犯罪案件。
C.外部人員實(shí)施的、侵犯建設(shè)銀行或客戶資金或財(cái)產(chǎn)權(quán)益的，涉嫌觸犯刑法，已由司法機(jī)關(guān)立案?jìng)刹榛虬匆?guī)定應(yīng)移送司法機(jī)關(guān)立案查處的刑事犯罪案件。
D.員工實(shí)施的、涉嫌構(gòu)成賄賂的犯罪，已由司法機(jī)關(guān)立案?jìng)刹榛虬匆?guī)定應(yīng)移送司法機(jī)關(guān)立案查處的刑事犯罪案件。
A.6小時(shí)；6小時(shí)
B.12小時(shí)；12小時(shí)
C.24小時(shí)；24小時(shí)
D.48小時(shí)；48小時(shí)
A.50萬(wàn)
B.30萬(wàn)
C.80萬(wàn)
A.監(jiān)管一類
B.監(jiān)管二類
C.賄賂類
D.其他類
A.紀(jì)檢監(jiān)察部
B.安全保衛(wèi)部
C.紀(jì)委
D.內(nèi)控合規(guī)部
A.案件通報(bào)工作第一責(zé)任人
B.案件處置工作責(zé)任人
C.案件風(fēng)險(xiǎn)防控工作第一責(zé)任人
D.案件報(bào)送責(zé)任人
最新試題
合規(guī)檢查前準(zhǔn)備工作包括（）。
各級(jí)行的內(nèi)控合規(guī)部門是建設(shè)銀行違規(guī)整改工作的歸口管理部門。主要職責(zé)有以下哪些（）。
對(duì)于（）的合規(guī)檢查人員，應(yīng)給予表彰獎(jiǎng)勵(lì)。
根據(jù)檢查內(nèi)容，合規(guī)檢查分為（）。
合規(guī)檢查程序包括（）。
各級(jí)行的（）部門是合規(guī)檢查的組織實(shí)施部門，負(fù)責(zé)落實(shí)上級(jí)行的合規(guī)檢查任務(wù)，組織推動(dòng)建設(shè)銀行的合規(guī)檢查工作
合規(guī)檢查應(yīng)遵循以下（）基本原則。
各級(jí)機(jī)構(gòu)和部門應(yīng)積極配合合規(guī)檢查，按規(guī)定提供檔案資料，保證提供的有關(guān)檔案資料（），不得拒絕、阻擋和隱瞞。
違規(guī)整改的基本原則，指的是（）。
對(duì)于合規(guī)檢查所發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題，應(yīng)統(tǒng)一交整改部門匯總，督促整改。需要相關(guān)部門整改的，應(yīng)以便函形式通知有關(guān)部門，必要時(shí)，應(yīng)發(fā)出合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)提示。對(duì)被檢查機(jī)構(gòu)應(yīng)提出如下要求（）。