A、基金開戶
B、賬戶解鎖
C、補登折
D、認購理財產(chǎn)品
您可能感興趣的試卷
你可能感興趣的試題
A、兩人的代理協(xié)議
B、代理人的身份證件
C、被代理人的委托書
D、被代理人的身份證件
A、客戶提供虛假的身份證件
B、不能按要求提供開戶的所需材料
C、客戶拒絕提供上海銀行要求補充的身份驗證資料的
D、采取驗證措施后仍對客戶身份資料的真實性存在懷疑的
A、信息錄入
B、交易預警
C、案例處理
D、統(tǒng)計分析
E、查詢督辦
A、各級黨政機關(guān)、國家權(quán)力機關(guān)
B、非盈利社會事業(yè)單位
C、律師事務所
D、宗教團體
E、金融機構(gòu)
A、全面性原則
B、持續(xù)性原則
C、重點識別原則
D、及時報告原則
E、保密性原則
A、客戶申請開立賬戶
B、客戶申請保管箱業(yè)務
C、交易金額單筆人民幣1萬元以上的無折（卡）的存款
D、為不在本行開立賬戶的客戶提供單筆外幣等值1000美元票據(jù)兌付
F、為不在本行開立賬戶的客戶提供單筆人民幣5000元的現(xiàn)金匯款
A、向公安、工商行政管理部門核實
B、實地查訪
C、回訪客戶
D、要求客戶補充其他身份資料或者身份證明文件。
A、客戶無正當理由拒絕更新客戶基本信息的。
B、對向境內(nèi)匯入資金的境外機構(gòu)提出要求后，仍無法完整獲得匯款人姓名、賬號和匯款人住所及其相關(guān)替代信息的。
C、客戶辦理大額現(xiàn)金存取業(yè)務，只核對了身份證件，沒有進行聯(lián)網(wǎng)核查的。
D、采取必要措施后，懷疑先前客戶提供的身份資料的真實性、有效性、完整性的。
A、客戶要求變更法人代表
B、客戶變更聯(lián)系電話
C、營業(yè)機構(gòu)獲得的客戶信息與先前掌握的信息不一致的
D、客戶的行為或交易情況出現(xiàn)異常的
A、在交易發(fā)生的5個工作日內(nèi)提交大額交易報告，符合：單筆或當日累計人民幣交易20萬元以上的現(xiàn)金票據(jù)解付。
B、在交易發(fā)生的10個工作日內(nèi)提交大額交易報告，符合：單筆或當日累計人民幣交易20萬元以上的現(xiàn)金票據(jù)解付。
C、在交易發(fā)生的10個工作日內(nèi)提交可疑交易報告，符合：自然人銀行賬戶一次性大額存取現(xiàn)金。
D、只需在交易發(fā)生的10個工作日內(nèi)，提交可疑交易報告。
最新試題
以電子國債質(zhì)押的，貸款到期日必須早于國債到期日前的（）。
經(jīng)營單位公司業(yè)務部授信部（或小企業(yè)金融部）評審人應對貸款的合法性、合規(guī)性、合理性作全面評估審查。評審人應依據(jù)調(diào)查人提供的信息或通過各種渠道間接獲取授信客戶的信息資料，對受信人的基本情況、經(jīng)營管理狀況、經(jīng)營業(yè)績狀況、財務狀況、授信用途、還款來源、（）等方面進行分析，揭示業(yè)務風險，撰寫評審報告。
授信審查人員對授信材料的審查內(nèi)容是（）。
以下哪些屬于商業(yè)銀行主要股東？（）
客戶身份識別措施包括但不限于以下方面：（）
各單位應根據(jù)上海銀行客戶洗錢風險分類管理要求，定期審核客戶的身份基本信息有無變化，客戶交易金額、交易頻率、交易方式是否與客戶身份、財務狀況、經(jīng)營業(yè)務相符。其中，中風險客戶每（）重新審核一次。
支行行長參與下列哪一項業(yè)務的現(xiàn)場調(diào)查？（）
非自然人客戶的法律形態(tài)如為公司的，其受益所有人應當依照（）順序進行依次判定。
上海銀行客戶經(jīng)理進行人信用消費貸款的受理與調(diào)查時，調(diào)查重點包括貸款申請材料和信息真實性調(diào)查、借款人“（）”、借款人還款能力和借款人資信調(diào)查。
外匯信貸業(yè)務以特定貿(mào)易活動項下直接產(chǎn)生的現(xiàn)金流量作為融資方履約的資金來源，并以該貿(mào)易結(jié)算中的商業(yè)單據(jù)或（）等權(quán)利憑證作為履約保證。