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A.押品完整情況
B.押品保管情況
C.押品風(fēng)險情況
D.權(quán)屬變更情況
A.公司指定職員
B.公司高級管理人員
C.直接或間接擁有超過25%公司股權(quán)或者表決權(quán)的自然人
D.通過人事、財務(wù)等其他方式對公司進行控制的自然人
A.持有商業(yè)銀行股權(quán)比例超過5%的法人或自然人
B.向商業(yè)銀行派駐董事的法人
C.向商業(yè)銀行派駐監(jiān)事的法人
D.向商業(yè)銀行派駐高級管理人員的法人
A.在建立業(yè)務(wù)關(guān)系時的客戶身份識別措施
B.在業(yè)務(wù)關(guān)系存續(xù)期間的持續(xù)識別和重新識別措施
C.自然人客戶受益所有人的識別措施
D.對特定自然人和特定類別業(yè)務(wù)的客戶身份識別措施
E.客戶洗錢風(fēng)險分類管理措施
A.合法性
B.合規(guī)性
C.合理性
D.有效性
E.完整性
A.不低于每季度一次
B.不低于每半年一次
C.不低于每9個月一次
D.無需調(diào)整
A.一般關(guān)聯(lián)交易是指商業(yè)銀行與一個關(guān)聯(lián)方之間單筆交易金額占商業(yè)銀行資本凈額1%以下，或該筆交易發(fā)生后商業(yè)銀行與該關(guān)聯(lián)方的交易余額占商業(yè)銀行資本凈額5%以下的交易。
B.重大關(guān)聯(lián)交易是指商業(yè)銀行與一個關(guān)聯(lián)方之間單筆交易金額占商業(yè)銀行資本凈額1%以上，或商業(yè)銀行與一個關(guān)聯(lián)方發(fā)生交易后商業(yè)銀行與該關(guān)聯(lián)方的交易余額占商業(yè)銀行資本凈額5%以上的交易。
C.計算關(guān)聯(lián)自然人與商業(yè)銀行的交易余額時，其近親屬與該商業(yè)銀行的交易應(yīng)當(dāng)合并計算；
D.計算關(guān)聯(lián)法人或其他組織與商業(yè)銀行的交易余額時，與其構(gòu)成集團客戶的法人或其他組織與該商業(yè)銀行的交易應(yīng)當(dāng)合并計算。
最新試題
合同選擇的原則是（）。
《關(guān)于進一步規(guī)范地方政府舉債融資行為的通知》提出進一步健全規(guī)范地方政府舉債融資機制，以下哪一項屬于合法合規(guī)的地方政府舉債融資行為（）。
對于貸后檢查發(fā)現(xiàn)集團重大不利變化，應(yīng)及時采取措施有（）。
并購交易中并購方的自籌資金比例不得低于（）。
上海銀行客戶經(jīng)理進行人信用消費貸款的受理與調(diào)查時，調(diào)查重點包括貸款申請材料和信息真實性調(diào)查、借款人“（）”、借款人還款能力和借款人資信調(diào)查。
放款特例審核的最終簽批人是（）。
客戶身份識別措施包括但不限于以下方面：（）
經(jīng)營單位公司業(yè)務(wù)部授信部（或小企業(yè)金融部）評審人應(yīng)對貸款的合法性、合規(guī)性、合理性作全面評估審查。評審人應(yīng)依據(jù)調(diào)查人提供的信息或通過各種渠道間接獲取授信客戶的信息資料，對受信人的基本情況、經(jīng)營管理狀況、經(jīng)營業(yè)績狀況、財務(wù)狀況、授信用途、還款來源、（）等方面進行分析，揭示業(yè)務(wù)風(fēng)險，撰寫評審報告。
集團客戶授信業(yè)務(wù)風(fēng)險涉及商業(yè)銀行對集團客戶進行（）。
支行行長參與下列哪一項業(yè)務(wù)的現(xiàn)場調(diào)查？（）