A.公司指定職員
B.公司高級(jí)管理人員
C.直接或間接擁有超過25%公司股權(quán)或者表決權(quán)的自然人
D.通過人事、財(cái)務(wù)等其他方式對(duì)公司進(jìn)行控制的自然人

A.持有商業(yè)銀行股權(quán)比例超過5%的法人或自然人
B.向商業(yè)銀行派駐董事的法人
C.向商業(yè)銀行派駐監(jiān)事的法人
D.向商業(yè)銀行派駐高級(jí)管理人員的法人

A.在建立業(yè)務(wù)關(guān)系時(shí)的客戶身份識(shí)別措施
B.在業(yè)務(wù)關(guān)系存續(xù)期間的持續(xù)識(shí)別和重新識(shí)別措施
C.自然人客戶受益所有人的識(shí)別措施
D.對(duì)特定自然人和特定類別業(yè)務(wù)的客戶身份識(shí)別措施
E.客戶洗錢風(fēng)險(xiǎn)分類管理措施

A.合法性
B.合規(guī)性
C.合理性
D.有效性
E.完整性

A.不低于每季度一次
B.不低于每半年一次
C.不低于每9個(gè)月一次
D.無需調(diào)整

A.一般關(guān)聯(lián)交易是指商業(yè)銀行與一個(gè)關(guān)聯(lián)方之間單筆交易金額占商業(yè)銀行資本凈額1%以下，或該筆交易發(fā)生后商業(yè)銀行與該關(guān)聯(lián)方的交易余額占商業(yè)銀行資本凈額5%以下的交易。
B.重大關(guān)聯(lián)交易是指商業(yè)銀行與一個(gè)關(guān)聯(lián)方之間單筆交易金額占商業(yè)銀行資本凈額1%以上，或商業(yè)銀行與一個(gè)關(guān)聯(lián)方發(fā)生交易后商業(yè)銀行與該關(guān)聯(lián)方的交易余額占商業(yè)銀行資本凈額5%以上的交易。
C.計(jì)算關(guān)聯(lián)自然人與商業(yè)銀行的交易余額時(shí)，其近親屬與該商業(yè)銀行的交易應(yīng)當(dāng)合并計(jì)算；
D.計(jì)算關(guān)聯(lián)法人或其他組織與商業(yè)銀行的交易余額時(shí)，與其構(gòu)成集團(tuán)客戶的法人或其他組織與該商業(yè)銀行的交易應(yīng)當(dāng)合并計(jì)算。

A.關(guān)注：盡管借款人目前有能力償還貸款本息，但存在一些可能對(duì)償還產(chǎn)生不利影響的因素。
B.次級(jí)：借款人的還款能力出現(xiàn)明顯問題，完全依靠其正常營(yíng)業(yè)收入無法足額償還貸款本息，即使執(zhí)行擔(dān)保，也可能會(huì)造成一定損失。
C.可疑：借款人無法足額償還貸款本息，即使執(zhí)行擔(dān)保，也可能會(huì)造成一定損失。
D.損失：在采取所有可能的措施或一切必要的法律程序之后，本息仍然無法收回，或只能收回極少部分。

A.半年
B.一年
C.一年半
D.兩年

A.客戶身份資料，自業(yè)務(wù)關(guān)系結(jié)束當(dāng)年或者一次性交易記賬當(dāng)年計(jì)起至少保存5年
B.交易記錄，自交易記賬當(dāng)年計(jì)起至少保存3年
C.如客戶身份資料和交易記錄涉及正在被反洗錢調(diào)查的可疑交易活動(dòng)，且反洗錢調(diào)查工作在前款規(guī)定的最低保存期屆滿時(shí)仍未結(jié)束的，應(yīng)將其保存至反洗錢調(diào)查工作結(jié)束
D.同一介質(zhì)上存有不同保存期限客戶身份資料或者交易記錄的，應(yīng)按最長(zhǎng)期限保存

A.指引所稱銀行業(yè)消費(fèi)者是指購買或使用銀行業(yè)產(chǎn)品和接受銀行業(yè)服務(wù)的自然人。
B.銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)是實(shí)施銀行業(yè)消費(fèi)者權(quán)益保護(hù)的工作主體。
C.銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)董（理）事會(huì)承擔(dān)銀行業(yè)消費(fèi)者權(quán)益保護(hù)工作的最終責(zé)任。
D.銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)董（理）事負(fù)責(zé)制定、定期審查和監(jiān)督落實(shí)銀行業(yè)消費(fèi)者權(quán)益保護(hù)工作的措施、程序以及具體的操作規(guī)程。