單項選擇題稽核與柜面監(jiān)測業(yè)務(wù)管理辦法規(guī)定:對于需要從制度、流程、系統(tǒng)等方面整改的問題,由各級()采取相應(yīng)的業(yè)務(wù)管理措施進行整改。

A.業(yè)務(wù)主管部門
B.營運管理部門
C.信息技術(shù)部門
D.風(fēng)險管理部門


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1.單項選擇題會計資料運送須嚴(yán)格交接管理,確保交接時會計資料封包處于密封狀態(tài),交接人員相對穩(wěn)定,交接工作在()進行。

A.固定場所固定位置
B.視頻監(jiān)控條件下
C.網(wǎng)點負(fù)責(zé)人現(xiàn)場監(jiān)督
D.與現(xiàn)金款箱一并交接

2.單項選擇題柜面監(jiān)測業(yè)務(wù)監(jiān)督的范圍為()。監(jiān)督范圍根據(jù)內(nèi)外部監(jiān)控需要進行相應(yīng)擴展。

A.CCBS系統(tǒng)交易業(yè)務(wù)
B.證券系統(tǒng)
C.個貸系統(tǒng)
D.信用卡系統(tǒng)

4.單項選擇題會計檔案管理系統(tǒng)查詢用戶申請須由()負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)同意。

A.行長
B.稽核、監(jiān)測
C.業(yè)務(wù)部門
D.營業(yè)機構(gòu)

5.單項選擇題各級稽核、監(jiān)測系統(tǒng)用戶或角色發(fā)生變更時,須由該用戶所在營業(yè)機構(gòu)或部門提出申請,填寫()。

A.營運稽核系統(tǒng)業(yè)務(wù)應(yīng)用參數(shù)變更申請表
B.營運稽核系統(tǒng)角色調(diào)整審批表
C.營運稽核系統(tǒng)機構(gòu)維護申請表
D.預(yù)警參數(shù)變更申請表

8.單項選擇題()初步判斷所預(yù)警的交易事項或操作行為存在不合規(guī)問題,但多為技能水平或責(zé)任心等因素導(dǎo)致的一些錯誤或失誤。

A.特級監(jiān)測信息
B.一級監(jiān)測信息
C.二級監(jiān)測信息
D.三級監(jiān)測信息

10.單項選擇題()初步判斷所預(yù)警的交易事項或操作行為可能存在重大違規(guī)表現(xiàn),易引發(fā)資金損失或事故發(fā)生。

A.特級監(jiān)測信息
B.一級監(jiān)測信息
C.二級監(jiān)測信息
D.三級監(jiān)測信息

最新試題

"根據(jù)《中國建設(shè)銀行合規(guī)性審查管理辦法(2017年版)》,下列業(yè)務(wù)、產(chǎn)品、重大項目需要進行合規(guī)性審查的包括()。"

題型:多項選擇題

違規(guī)整改的基本原則,指的是()。

題型:多項選擇題

根據(jù)《中國建設(shè)銀行合規(guī)性審查管理辦法(2017年版)》,總行內(nèi)控合規(guī)部對總行業(yè)務(wù)部門提交的合規(guī)性審查事項,實施()、()判斷,提出審查意見。

題型:多項選擇題

"合規(guī)檢查期間,檢查人員應(yīng)遵守以下紀(jì)律()。"

題型:多項選擇題

各級行的()部門是合規(guī)檢查的組織實施部門,負(fù)責(zé)落實上級行的合規(guī)檢查任務(wù),組織推動建設(shè)銀行的合規(guī)檢查工作

題型:單項選擇題

各級行的()是建設(shè)銀行違規(guī)整改工作的歸口管理部門。

題型:單項選擇題

對于合規(guī)檢查工作,各級行合規(guī)部門應(yīng)加強與審計部門的聯(lián)系,()有關(guān)信息。

題型:單項選擇題

差別化的合規(guī)性審查程序是指新業(yè)務(wù)、新產(chǎn)品、重大項目及相關(guān)制度等事項,應(yīng)執(zhí)行合規(guī)性審查()審查程序。其他事項可以采取事前征詢意見、事中閱提意見或發(fā)文會簽等方式進行。

題型:多項選擇題

合規(guī)檢查的問題導(dǎo)向原則,是指合規(guī)檢查重在揭示和發(fā)現(xiàn)()問題。

題型:單項選擇題

對在規(guī)定時限內(nèi)未對合規(guī)檢查的問題整改的,應(yīng)進行()。

題型:單項選擇題