單項(xiàng)選擇題()初步判斷所預(yù)警的交易事項(xiàng)或操作行為可能存在重大違規(guī)表現(xiàn),易引發(fā)資金損失或事故發(fā)生。

A.特級監(jiān)測信息
B.一級監(jiān)測信息
C.二級監(jiān)測信息
D.三級監(jiān)測信息


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1.單項(xiàng)選擇題()初步判斷所預(yù)警的交易事項(xiàng)或操作行為可能為案件或重大責(zé)任事故,需要采取緊急措施加以控制或化解。

A.特級監(jiān)測信息
B.一級監(jiān)測信息
C.二級監(jiān)測信息
D.三級監(jiān)測信息

2.單項(xiàng)選擇題()須在規(guī)定的時間內(nèi)反饋信息核查情況和問題整改情況,對核查結(jié)果的真實(shí)性和有效性負(fù)責(zé)。

A.稽核人員
B.預(yù)警信息核查責(zé)任人
C.稽核響應(yīng)人員
D.網(wǎng)點(diǎn)負(fù)責(zé)人

7.單項(xiàng)選擇題營運(yùn)稽核系統(tǒng)根據(jù)問題性質(zhì)不同,采取不同的督促整改方式:案件直接移交()查處。

A.營業(yè)機(jī)構(gòu)
B.上級業(yè)務(wù)管理部門
C.紀(jì)檢監(jiān)察部門
D.風(fēng)險管理部門

9.單項(xiàng)選擇題營運(yùn)稽核系統(tǒng)根據(jù)問題性質(zhì)不同,采取不同的督促整改方式:規(guī)范性問題主要由()負(fù)責(zé)整改。

A.營業(yè)機(jī)構(gòu)
B.上級業(yè)務(wù)管理部門
C.紀(jì)檢監(jiān)察部門
D.風(fēng)險管理部門

最新試題

有整改事項(xiàng)的業(yè)務(wù)管理部門,為整改責(zé)任部門,主要職責(zé)有()。

題型:多項(xiàng)選擇題

各級行的()部門是合規(guī)檢查的組織實(shí)施部門,負(fù)責(zé)落實(shí)上級行的合規(guī)檢查任務(wù),組織推動建設(shè)銀行的合規(guī)檢查工作

題型:單項(xiàng)選擇題

差別化的合規(guī)性審查程序是指新業(yè)務(wù)、新產(chǎn)品、重大項(xiàng)目及相關(guān)制度等事項(xiàng),應(yīng)執(zhí)行合規(guī)性審查()審查程序。其他事項(xiàng)可以采取事前征詢意見、事中閱提意見或發(fā)文會簽等方式進(jìn)行。

題型:多項(xiàng)選擇題

合規(guī)檢查可采取()的檢查方式。

題型:單項(xiàng)選擇題

各級行應(yīng)注重合規(guī)檢查人員隊(duì)伍建設(shè),建立不同業(yè)務(wù)領(lǐng)域的()。

題型:單項(xiàng)選擇題

各級機(jī)構(gòu)和部門應(yīng)積極配合合規(guī)檢查,按規(guī)定提供檔案資料,保證提供的有關(guān)檔案資料(),不得拒絕、阻擋和隱瞞。

題型:多項(xiàng)選擇題

合規(guī)檢查是指()。

題型:多項(xiàng)選擇題

"根據(jù)《中國建設(shè)銀行合規(guī)性審查管理辦法(2017年版)》,下列業(yè)務(wù)、產(chǎn)品、重大項(xiàng)目需要進(jìn)行合規(guī)性審查的包括()。"

題型:多項(xiàng)選擇題

根據(jù)檢查內(nèi)容,合規(guī)檢查分為()。

題型:多項(xiàng)選擇題

對在規(guī)定時限內(nèi)未對合規(guī)檢查的問題整改的,應(yīng)進(jìn)行()。

題型:單項(xiàng)選擇題