A.1
B.2
C.3
D.4
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A.1
B.2
C.3
D.4
A.營業(yè)機構(gòu)
B.上級業(yè)務(wù)管理部門
C.紀檢監(jiān)察部門
D.風險管理部門
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B.2
C.3
D.4
A.1
B.2
C.3
D.4
A.1
B.2
C.3
D.4
A.3年
B.5年
C.10年
D.20年
E.無有效期
A.5日
B.7日
C.10日
D.15日
E.30日
A.申請表的規(guī)范性
B.相關(guān)賬務(wù)流水的真實性
C.問題描述的準確性
D.申請事項上報的及時性
E.問題描述和申請事項兩方面各要素的完整性
最新試題
合規(guī)檢查的問題導(dǎo)向原則,是指合規(guī)檢查重在揭示和發(fā)現(xiàn)()問題。
各級行的()部門是合規(guī)檢查的組織實施部門,負責落實上級行的合規(guī)檢查任務(wù),組織推動建設(shè)銀行的合規(guī)檢查工作
根據(jù)《中國建設(shè)銀行違規(guī)整改管理辦法》,明確責任,指的是整改工作要按照()的要求落實責任部門,確保事事有著落。
合規(guī)檢查程序包括()。
根據(jù)檢查內(nèi)容,合規(guī)檢查分為()。
各級行的內(nèi)控合規(guī)部門是建設(shè)銀行違規(guī)整改工作的歸口管理部門。主要職責有以下哪些()。
有整改事項的業(yè)務(wù)管理部門,為整改責任部門,主要職責有()。
飛行檢查是指根據(jù)()對特定機構(gòu)進行的事先不告知的檢查。
根據(jù)《中國建設(shè)銀行違規(guī)整改管理辦法》,應(yīng)建立整改責任制,逐級落實責任。()、()為建設(shè)銀行(部門)整改工作的第一責任人,應(yīng)定期聽取整改工作情況的匯報,研究整改措施,落實整改要求。
差別化的合規(guī)性審查程序是指新業(yè)務(wù)、新產(chǎn)品、重大項目及相關(guān)制度等事項,應(yīng)執(zhí)行合規(guī)性審查()審查程序。其他事項可以采取事前征詢意見、事中閱提意見或發(fā)文會簽等方式進行。