A.內(nèi)部環(huán)境
B.風(fēng)險評估
C.信息與溝通
D.內(nèi)部監(jiān)督
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A.貸前調(diào)查
B.評級授信
C.審查審批
D.貸后管理
A.綜合評分60分以上70分以下
B.內(nèi)部控制體系存在較多缺陷
C.內(nèi)部控制效果較差
D.已發(fā)生了性質(zhì)較嚴(yán)重的案件
A.評價環(huán)節(jié)、控制要點
B.標(biāo)準(zhǔn)分值、評價提示
C.設(shè)計與運行測試記錄、設(shè)計與運行有效性測試結(jié)論
D.問題描述、嚴(yán)重程度、補償性控制和總體結(jié)論
A.被評價機(jī)構(gòu)對風(fēng)險識別是否充分
B.相關(guān)制度措施和補救措施是否完善和適宜
C.補救措施的效果是否明顯
D.是否對外披露
A.以前年度內(nèi)部控制評價利用的成果
B.收集的內(nèi)外部監(jiān)管檢查資料和相關(guān)數(shù)據(jù)資料
C.利用信息系統(tǒng)等非現(xiàn)場手段從各項業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)中提取的風(fēng)險線索
D.對于被評價機(jī)構(gòu)自查發(fā)現(xiàn)問題并完成整改的，不作為非現(xiàn)場測試依據(jù)
A.評價準(zhǔn)備
B.非現(xiàn)場測試、現(xiàn)場測試
C.評價計分與等級評定
D.匯總報告與問題整改、評價結(jié)果利用
A.綜合評分60分以上70分以下
B.已發(fā)生了數(shù)量較多或性質(zhì)比較嚴(yán)重的案件
C.已發(fā)生了數(shù)量較多或性質(zhì)比較嚴(yán)重的責(zé)任事故
D.內(nèi)部控制體系存在嚴(yán)重的漏洞和缺陷
A.內(nèi)控合規(guī)管理
B.監(jiān)察監(jiān)督
C.案件風(fēng)險排查
D.問題整改
A.整改、督辦責(zé)任落實到位
B.及時建立問題臺賬，記錄準(zhǔn)確、完整
C.落實整改措施、完善管理
D.及時、真實、完整地報告整改結(jié)果
A.召開進(jìn)點會議，開展現(xiàn)場檢查測試
B.形成《事實確認(rèn)書》，反饋溝通評價發(fā)現(xiàn)問題
C.確認(rèn)和定性，撰寫初評報告
D.提交測試成果，被評價機(jī)構(gòu)申訴
最新試題
農(nóng)業(yè)銀行合規(guī)風(fēng)險監(jiān)測通過計算機(jī)審計監(jiān)控分析系統(tǒng)實現(xiàn)。
職能部門對非現(xiàn)場監(jiān)督發(fā)現(xiàn)的可疑信息或者問題，應(yīng)當(dāng)通過非現(xiàn)場核查、驗證、詢問、下發(fā)風(fēng)險提示等方式予以確認(rèn)，并落實問題的整改。
盡職監(jiān)督是職能部門實施的內(nèi)部控制。
合規(guī)風(fēng)險識別評估的第一步是收集銀行面臨的合規(guī)風(fēng)險點。
檢查計劃的編制要確保風(fēng)險全面覆蓋、重點問題突出、檢查資源合理整合。
在內(nèi)控合規(guī)管理信息系統(tǒng)中，底稿經(jīng)審核通過后，由被查機(jī)構(gòu)登錄系統(tǒng)進(jìn)行確認(rèn)。
合規(guī)風(fēng)險識別是合規(guī)風(fēng)險管理的第一個階段，是對合規(guī)風(fēng)險的定性分析，也是整個合規(guī)風(fēng)險管理的基礎(chǔ)。
農(nóng)業(yè)銀行反洗錢信息管理系統(tǒng)生成的可疑預(yù)警無需人工處理，系統(tǒng)自動進(jìn)行上報。
項目管理組組長由項目主辦部門負(fù)責(zé)人或其指定人員擔(dān)任，成員由項目主辦部門業(yè)務(wù)骨干組成，一般不會抽調(diào)協(xié)辦部門業(yè)務(wù)骨干作為項目管理組成員。
內(nèi)部交易在范圍上小于關(guān)聯(lián)交易。