A.整改、督辦責(zé)任落實(shí)到位
B.及時(shí)建立問題臺(tái)賬,記錄準(zhǔn)確、完整
C.落實(shí)整改措施、完善管理
D.及時(shí)、真實(shí)、完整地報(bào)告整改結(jié)果
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A.召開進(jìn)點(diǎn)會(huì)議,開展現(xiàn)場檢查測試
B.形成《事實(shí)確認(rèn)書》,反饋溝通評價(jià)發(fā)現(xiàn)問題
C.確認(rèn)和定性,撰寫初評報(bào)告
D.提交測試成果,被評價(jià)機(jī)構(gòu)申訴
A.合理進(jìn)行稅收籌劃
B.財(cái)務(wù)損失核銷合規(guī)
C.定期開展財(cái)務(wù)分析
D.適時(shí)開展減值測試
A.撰寫自我評價(jià)報(bào)告
B.填寫測試模板
C.進(jìn)行等級申報(bào)
D.進(jìn)行自我認(rèn)定與評價(jià)
A.評價(jià)辦法為核心
B.多層次測試模板為支撐
C.等級細(xì)分和缺陷認(rèn)定為補(bǔ)充
D.有效整改為手段
A.數(shù)據(jù)的報(bào)送、應(yīng)用與存儲(chǔ)規(guī)范
B.數(shù)據(jù)質(zhì)量的監(jiān)控、檢查與評價(jià)到位
C.系統(tǒng)保障和數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)良好
D.信息的報(bào)告、發(fā)布經(jīng)過審查審批
A.建立健全完善內(nèi)控制度體系
B.定期梳理并及時(shí)更新各類制度
C.制定的內(nèi)部控制制度合規(guī)、有效
D.加強(qiáng)對重要崗位、重要人員的管理與控制
A.對不同層次的員工進(jìn)行問卷調(diào)查
B.根據(jù)調(diào)查結(jié)果對相關(guān)項(xiàng)目做出評價(jià)
C.調(diào)查問卷應(yīng)盡量縮小對象范圍,避免帶來不利影響
D.調(diào)查問卷應(yīng)盡可能擴(kuò)大對象范圍
A.將企業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)管理水平、內(nèi)部控制狀況等公布于眾,不利于長遠(yuǎn)可持續(xù)發(fā)展
B.有利于樹立企業(yè)誠信、透明、負(fù)責(zé)任的企業(yè)形象
C.有利于增強(qiáng)投資者、債權(quán)人以及其他利益相關(guān)者的信任度和認(rèn)可度
D.對企業(yè)的社會(huì)聲譽(yù)帶來不利影響
A.農(nóng)業(yè)銀行內(nèi)部控制評價(jià)從縣級支行入手
B.農(nóng)業(yè)銀行內(nèi)部控制評價(jià)從二級分行入手
C.農(nóng)業(yè)銀行內(nèi)部控制評價(jià)從一級分行入手
D.采取逐級向上推進(jìn)的方式分步開展
A.缺陷初步分析
B.區(qū)分財(cái)務(wù)報(bào)告內(nèi)部控制缺陷與非財(cái)務(wù)報(bào)告內(nèi)部控制缺陷
C.判斷內(nèi)部控制缺陷的重大程度
D.尋找補(bǔ)償性控制
最新試題
項(xiàng)目管理組組長由項(xiàng)目主辦部門負(fù)責(zé)人或其指定人員擔(dān)任,成員由項(xiàng)目主辦部門業(yè)務(wù)骨干組成,一般不會(huì)抽調(diào)協(xié)辦部門業(yè)務(wù)骨干作為項(xiàng)目管理組成員。
根據(jù)《商業(yè)銀行合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理指引》,商業(yè)銀行應(yīng)及時(shí)向銀監(jiān)會(huì)報(bào)送合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃和合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)評估報(bào)告。
盡職監(jiān)督是職能部門實(shí)施的內(nèi)部控制。
重大關(guān)聯(lián)交易提交董事會(huì)審議前,應(yīng)經(jīng)獨(dú)立董事許可。
內(nèi)部交易在范圍上小于關(guān)聯(lián)交易。
商業(yè)銀行各業(yè)務(wù)條線和分支機(jī)構(gòu)應(yīng)根據(jù)合規(guī)管理程序主動(dòng)識(shí)別和管理合規(guī)風(fēng)險(xiǎn),按照合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的報(bào)告路線和報(bào)告要求及時(shí)報(bào)告。
查驗(yàn)證是指檢查人員根據(jù)檢查方案要求,采用適當(dāng)?shù)臋z查方法和技術(shù),對被查單位提供的資料進(jìn)行審查,現(xiàn)場查驗(yàn)相關(guān)業(yè)務(wù)實(shí)際運(yùn)行狀況的過程。
農(nóng)業(yè)銀行的大額交易報(bào)告流程有兩種情況:系統(tǒng)提取、手工錄入。
是否按規(guī)定開展檢查監(jiān)督并及時(shí)通報(bào)檢查情況,是風(fēng)險(xiǎn)性檢查內(nèi)容之一。
內(nèi)控合規(guī)部門牽頭開展的2014年案件風(fēng)險(xiǎn)排查不屬于對條線的盡職監(jiān)督。