A.貸前調查
B.評級授信
C.審查審批
D.貸后管理
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A.綜合評分60分以上70分以下
B.內部控制體系存在較多缺陷
C.內部控制效果較差
D.已發(fā)生了性質較嚴重的案件
A.評價環(huán)節(jié)、控制要點
B.標準分值、評價提示
C.設計與運行測試記錄、設計與運行有效性測試結論
D.問題描述、嚴重程度、補償性控制和總體結論
A.被評價機構對風險識別是否充分
B.相關制度措施和補救措施是否完善和適宜
C.補救措施的效果是否明顯
D.是否對外披露
A.以前年度內部控制評價利用的成果
B.收集的內外部監(jiān)管檢查資料和相關數(shù)據(jù)資料
C.利用信息系統(tǒng)等非現(xiàn)場手段從各項業(yè)務數(shù)據(jù)中提取的風險線索
D.對于被評價機構自查發(fā)現(xiàn)問題并完成整改的,不作為非現(xiàn)場測試依據(jù)
A.評價準備
B.非現(xiàn)場測試、現(xiàn)場測試
C.評價計分與等級評定
D.匯總報告與問題整改、評價結果利用
A.綜合評分60分以上70分以下
B.已發(fā)生了數(shù)量較多或性質比較嚴重的案件
C.已發(fā)生了數(shù)量較多或性質比較嚴重的責任事故
D.內部控制體系存在嚴重的漏洞和缺陷
A.內控合規(guī)管理
B.監(jiān)察監(jiān)督
C.案件風險排查
D.問題整改
A.整改、督辦責任落實到位
B.及時建立問題臺賬,記錄準確、完整
C.落實整改措施、完善管理
D.及時、真實、完整地報告整改結果
A.召開進點會議,開展現(xiàn)場檢查測試
B.形成《事實確認書》,反饋溝通評價發(fā)現(xiàn)問題
C.確認和定性,撰寫初評報告
D.提交測試成果,被評價機構申訴
A.合理進行稅收籌劃
B.財務損失核銷合規(guī)
C.定期開展財務分析
D.適時開展減值測試
最新試題
農業(yè)銀行反洗錢信息管理系統(tǒng)生成的可疑預警無需人工處理,系統(tǒng)自動進行上報。
農行員工在農業(yè)銀行的貸款屬于關聯(lián)交易。
各級行內控合規(guī)部門應通過ICCS對本級行檢查計劃執(zhí)行情況進行動態(tài)跟蹤和全流程管理,督促項目主辦部門按照要求準確記錄檢查實施全過程。
合規(guī)風險識別是合規(guī)風險管理的第一個階段,是對合規(guī)風險的定性分析,也是整個合規(guī)風險管理的基礎。
是否按規(guī)定開展檢查監(jiān)督并及時通報檢查情況,是風險性檢查內容之一。
農業(yè)銀行的內控合規(guī)部門受理協(xié)查后,涉密協(xié)查也需通過ICCS系統(tǒng)(內控合規(guī)管理信息系統(tǒng))向相關部門發(fā)送協(xié)助提供信息函件。
合規(guī)風險監(jiān)測是合規(guī)風險識別的基礎和前提。
合規(guī)風險識別評估的第一步是收集銀行面臨的合規(guī)風險點。
內控合規(guī)部門牽頭開展的2014年案件風險排查不屬于對條線的盡職監(jiān)督。
根據(jù)《商業(yè)銀行合規(guī)風險管理指引》,商業(yè)銀行應及時向銀監(jiān)會報送合規(guī)風險管理計劃和合規(guī)風險評估報告。