A.評價環(huán)節(jié)、控制要點
B.標(biāo)準(zhǔn)分值、評價提示
C.設(shè)計與運行測試記錄、設(shè)計與運行有效性測試結(jié)論
D.問題描述、嚴(yán)重程度、補償性控制和總體結(jié)論
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A.被評價機構(gòu)對風(fēng)險識別是否充分
B.相關(guān)制度措施和補救措施是否完善和適宜
C.補救措施的效果是否明顯
D.是否對外披露
A.以前年度內(nèi)部控制評價利用的成果
B.收集的內(nèi)外部監(jiān)管檢查資料和相關(guān)數(shù)據(jù)資料
C.利用信息系統(tǒng)等非現(xiàn)場手段從各項業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)中提取的風(fēng)險線索
D.對于被評價機構(gòu)自查發(fā)現(xiàn)問題并完成整改的，不作為非現(xiàn)場測試依據(jù)
A.評價準(zhǔn)備
B.非現(xiàn)場測試、現(xiàn)場測試
C.評價計分與等級評定
D.匯總報告與問題整改、評價結(jié)果利用
A.綜合評分60分以上70分以下
B.已發(fā)生了數(shù)量較多或性質(zhì)比較嚴(yán)重的案件
C.已發(fā)生了數(shù)量較多或性質(zhì)比較嚴(yán)重的責(zé)任事故
D.內(nèi)部控制體系存在嚴(yán)重的漏洞和缺陷
A.內(nèi)控合規(guī)管理
B.監(jiān)察監(jiān)督
C.案件風(fēng)險排查
D.問題整改
A.整改、督辦責(zé)任落實到位
B.及時建立問題臺賬，記錄準(zhǔn)確、完整
C.落實整改措施、完善管理
D.及時、真實、完整地報告整改結(jié)果
A.召開進(jìn)點會議，開展現(xiàn)場檢查測試
B.形成《事實確認(rèn)書》，反饋溝通評價發(fā)現(xiàn)問題
C.確認(rèn)和定性，撰寫初評報告
D.提交測試成果，被評價機構(gòu)申訴
A.合理進(jìn)行稅收籌劃
B.財務(wù)損失核銷合規(guī)
C.定期開展財務(wù)分析
D.適時開展減值測試
A.撰寫自我評價報告
B.填寫測試模板
C.進(jìn)行等級申報
D.進(jìn)行自我認(rèn)定與評價
A.評價辦法為核心
B.多層次測試模板為支撐
C.等級細(xì)分和缺陷認(rèn)定為補充
D.有效整改為手段
最新試題
重大關(guān)聯(lián)交易提交董事會審議前，應(yīng)經(jīng)獨立董事許可。
檢查計劃的編制要確保風(fēng)險全面覆蓋、重點問題突出、檢查資源合理整合。
職監(jiān)督是指商業(yè)銀行各級機構(gòu)職能部門按照職責(zé)分工，對下級對口部門相關(guān)經(jīng)營管理活動進(jìn)行監(jiān)測、檢查、督導(dǎo)和糾偏的管理行為。
內(nèi)控合規(guī)管理信息系統(tǒng)由總行內(nèi)控與法律合規(guī)部統(tǒng)一組織開發(fā)，只面向內(nèi)控合規(guī)部門使用。
查驗證是指檢查人員根據(jù)檢查方案要求，采用適當(dāng)?shù)臋z查方法和技術(shù)，對被查單位提供的資料進(jìn)行審查，現(xiàn)場查驗相關(guān)業(yè)務(wù)實際運行狀況的過程。
在內(nèi)控合規(guī)管理信息系統(tǒng)中，檢查項目立項人負(fù)責(zé)選配檢查人員，組建檢查組，并明確檢查組長、主查、一般檢查人員的分工。
合規(guī)風(fēng)險識別是合規(guī)風(fēng)險管理的第一個階段，是對合規(guī)風(fēng)險的定性分析，也是整個合規(guī)風(fēng)險管理的基礎(chǔ)。
農(nóng)行員工在農(nóng)業(yè)銀行的貸款屬于關(guān)聯(lián)交易。
在內(nèi)控合規(guī)管理信息系統(tǒng)中，檢查人員必須先接受項目責(zé)任書，并將該檢查項目選為默認(rèn)項目后才能進(jìn)行檢查操作。
盡職監(jiān)督是職能部門實施的內(nèi)部控制。