A.以前年度內(nèi)部控制評(píng)價(jià)利用的成果
B.收集的內(nèi)外部監(jiān)管檢查資料和相關(guān)數(shù)據(jù)資料
C.利用信息系統(tǒng)等非現(xiàn)場(chǎng)手段從各項(xiàng)業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)中提取的風(fēng)險(xiǎn)線索
D.對(duì)于被評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)自查發(fā)現(xiàn)問題并完成整改的,不作為非現(xiàn)場(chǎng)測(cè)試依據(jù)
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A.評(píng)價(jià)準(zhǔn)備
B.非現(xiàn)場(chǎng)測(cè)試、現(xiàn)場(chǎng)測(cè)試
C.評(píng)價(jià)計(jì)分與等級(jí)評(píng)定
D.匯總報(bào)告與問題整改、評(píng)價(jià)結(jié)果利用
A.綜合評(píng)分60分以上70分以下
B.已發(fā)生了數(shù)量較多或性質(zhì)比較嚴(yán)重的案件
C.已發(fā)生了數(shù)量較多或性質(zhì)比較嚴(yán)重的責(zé)任事故
D.內(nèi)部控制體系存在嚴(yán)重的漏洞和缺陷
A.內(nèi)控合規(guī)管理
B.監(jiān)察監(jiān)督
C.案件風(fēng)險(xiǎn)排查
D.問題整改
A.整改、督辦責(zé)任落實(shí)到位
B.及時(shí)建立問題臺(tái)賬,記錄準(zhǔn)確、完整
C.落實(shí)整改措施、完善管理
D.及時(shí)、真實(shí)、完整地報(bào)告整改結(jié)果
A.召開進(jìn)點(diǎn)會(huì)議,開展現(xiàn)場(chǎng)檢查測(cè)試
B.形成《事實(shí)確認(rèn)書》,反饋溝通評(píng)價(jià)發(fā)現(xiàn)問題
C.確認(rèn)和定性,撰寫初評(píng)報(bào)告
D.提交測(cè)試成果,被評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)申訴
A.合理進(jìn)行稅收籌劃
B.財(cái)務(wù)損失核銷合規(guī)
C.定期開展財(cái)務(wù)分析
D.適時(shí)開展減值測(cè)試
A.撰寫自我評(píng)價(jià)報(bào)告
B.填寫測(cè)試模板
C.進(jìn)行等級(jí)申報(bào)
D.進(jìn)行自我認(rèn)定與評(píng)價(jià)
A.評(píng)價(jià)辦法為核心
B.多層次測(cè)試模板為支撐
C.等級(jí)細(xì)分和缺陷認(rèn)定為補(bǔ)充
D.有效整改為手段
A.數(shù)據(jù)的報(bào)送、應(yīng)用與存儲(chǔ)規(guī)范
B.數(shù)據(jù)質(zhì)量的監(jiān)控、檢查與評(píng)價(jià)到位
C.系統(tǒng)保障和數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)良好
D.信息的報(bào)告、發(fā)布經(jīng)過審查審批
A.建立健全完善內(nèi)控制度體系
B.定期梳理并及時(shí)更新各類制度
C.制定的內(nèi)部控制制度合規(guī)、有效
D.加強(qiáng)對(duì)重要崗位、重要人員的管理與控制
最新試題
在對(duì)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估的時(shí)候,可以從風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生概率和風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)致的損失兩個(gè)維度進(jìn)行分析。
在內(nèi)控合規(guī)管理信息系統(tǒng)中,檢查人員必須先接受項(xiàng)目責(zé)任書,并將該檢查項(xiàng)目選為默認(rèn)項(xiàng)目后才能進(jìn)行檢查操作。
合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別是合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理的第一個(gè)階段,是對(duì)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的定性分析,也是整個(gè)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理的基礎(chǔ)。
在內(nèi)控合規(guī)管理信息系統(tǒng)中,業(yè)務(wù)部門通過“法人授權(quán)”功能提交授權(quán)委托事項(xiàng)申請(qǐng)。
重大關(guān)聯(lián)交易提交董事會(huì)審議前,應(yīng)經(jīng)獨(dú)立董事許可。
檢查計(jì)劃的編制要確保風(fēng)險(xiǎn)全面覆蓋、重點(diǎn)問題突出、檢查資源合理整合。
在內(nèi)控合規(guī)管理信息系統(tǒng)中,底稿經(jīng)審核通過后,由被查機(jī)構(gòu)登錄系統(tǒng)進(jìn)行確認(rèn)。
內(nèi)控合規(guī)部門牽頭開展的2014年案件風(fēng)險(xiǎn)排查不屬于對(duì)條線的盡職監(jiān)督。
農(nóng)業(yè)銀行反洗錢信息管理系統(tǒng)生成的可疑預(yù)警無(wú)需人工處理,系統(tǒng)自動(dòng)進(jìn)行上報(bào)。
在內(nèi)控合規(guī)管理信息系統(tǒng)中,檢查項(xiàng)目立項(xiàng)人負(fù)責(zé)選配檢查人員,組建檢查組,并明確檢查組長(zhǎng)、主查、一般檢查人員的分工。