A.《上市公司信息披露管理辦法》
B.《公開(kāi)發(fā)行證券的公司信息披露編報(bào)規(guī)則第26號(hào)-商業(yè)銀行信息披露特別規(guī)定》
C.《上市公司關(guān)聯(lián)交易實(shí)施指引》
D.《證券上市規(guī)則》
您可能感興趣的試卷
你可能感興趣的試題
A.銀監(jiān)會(huì)《商業(yè)銀行并表監(jiān)管指引（試行）》
B.證監(jiān)會(huì)《上市公司信息披露管理辦法》
C.財(cái)政部《金融企業(yè)國(guó)有資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓管理辦法》
D.銀監(jiān)會(huì)《統(tǒng)計(jì)信息披露暫行辦法》
A.ICCS系統(tǒng)
B.CCS系統(tǒng)
C.AMLS系統(tǒng)
D.COMAP系統(tǒng)
A.ICCS系統(tǒng)
B.CCS系統(tǒng)
C.AMLS系統(tǒng)
D.COMAP系統(tǒng)
A.住所
B.工作單位
C.國(guó)籍
D.微信
A.繼續(xù)為客戶辦理業(yè)務(wù)
B.上報(bào)大額交易報(bào)告
C.上報(bào)可疑交易報(bào)告
D.凍結(jié)客戶賬戶
A.行長(zhǎng)
B.監(jiān)事長(zhǎng)
C.董事長(zhǎng)
D.分管副行長(zhǎng)
A.嚴(yán)格準(zhǔn)入
B.重點(diǎn)識(shí)別
C.真實(shí)審慎
D.持續(xù)關(guān)注
A.1萬(wàn)元及以上
B.2萬(wàn)元及以上
C.5萬(wàn)元及以上
D.10萬(wàn)元及以上
A.保持原狀，不必要重新識(shí)別
B.視情況進(jìn)行視別
C.應(yīng)當(dāng)重新識(shí)別
D.以上說(shuō)法都不對(duì)
A.各級(jí)行內(nèi)控合規(guī)部門
B.各級(jí)行安全保衛(wèi)部
C.各級(jí)行反洗錢工作領(lǐng)導(dǎo)小組
D.各級(jí)行反洗錢處
最新試題
農(nóng)業(yè)銀行的大額交易報(bào)告流程有兩種情況：系統(tǒng)提取、手工錄入。
合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告一般按照?qǐng)?bào)告內(nèi)容劃分為綜合報(bào)告和專項(xiàng)報(bào)告；按照?qǐng)?bào)告的頻率又可分為定期報(bào)告和不定期報(bào)告。
項(xiàng)目管理組組長(zhǎng)由項(xiàng)目主辦部門負(fù)責(zé)人或其指定人員擔(dān)任，成員由項(xiàng)目主辦部門業(yè)務(wù)骨干組成，一般不會(huì)抽調(diào)協(xié)辦部門業(yè)務(wù)骨干作為項(xiàng)目管理組成員。
檢查計(jì)劃的編制要確保風(fēng)險(xiǎn)全面覆蓋、重點(diǎn)問(wèn)題突出、檢查資源合理整合。
職監(jiān)督是指商業(yè)銀行各級(jí)機(jī)構(gòu)職能部門按照職責(zé)分工，對(duì)下級(jí)對(duì)口部門相關(guān)經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)測(cè)、檢查、督導(dǎo)和糾偏的管理行為。
各級(jí)行內(nèi)控合規(guī)部門應(yīng)通過(guò)ICCS對(duì)本級(jí)行檢查計(jì)劃執(zhí)行情況進(jìn)行動(dòng)態(tài)跟蹤和全流程管理，督促項(xiàng)目主辦部門按照要求準(zhǔn)確記錄檢查實(shí)施全過(guò)程。
在內(nèi)控合規(guī)管理信息系統(tǒng)中，底稿經(jīng)審核通過(guò)后，由被查機(jī)構(gòu)登錄系統(tǒng)進(jìn)行確認(rèn)。
職能部門對(duì)非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)督發(fā)現(xiàn)的可疑信息或者問(wèn)題，應(yīng)當(dāng)通過(guò)非現(xiàn)場(chǎng)核查、驗(yàn)證、詢問(wèn)、下發(fā)風(fēng)險(xiǎn)提示等方式予以確認(rèn)，并落實(shí)問(wèn)題的整改。
內(nèi)控合規(guī)管理信息系統(tǒng)由總行內(nèi)控與法律合規(guī)部統(tǒng)一組織開(kāi)發(fā)，只面向內(nèi)控合規(guī)部門使用。
合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別評(píng)估的第一步是收集銀行面臨的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。