A.信貸管理部門
B.內(nèi)控合規(guī)部門
C.風(fēng)險管理部門
D.運營管理部門
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A.信貸管理部門
B.內(nèi)控合規(guī)部門
C.風(fēng)險管理部門
D.運營管理部門
A.整改督辦部門負(fù)責(zé)人
B.整改責(zé)任部門負(fù)責(zé)人
C.整改督辦單位負(fù)責(zé)人
D.整改責(zé)任單位負(fù)責(zé)人
A.內(nèi)控合規(guī)部門
B.風(fēng)險管理部門
C.業(yè)務(wù)主管部門
D.審計部門
A.整改督辦部門負(fù)責(zé)人
B.整改責(zé)任部門負(fù)責(zé)人
C.整改督辦單位負(fù)責(zé)人
D.整改責(zé)任單位負(fù)責(zé)人
A.整改督辦部門負(fù)責(zé)人
B.整改責(zé)任部門負(fù)責(zé)人
C.整改督辦單位負(fù)責(zé)人
D.整改責(zé)任單位負(fù)責(zé)人
A.整改督辦部門
B.整改牽頭部門
C.整改督辦單位
D.整改責(zé)任單位
A.牽頭部門
B.協(xié)辦部門
C.督辦部門
D.主管部門
A.整改督辦部門
B.整改責(zé)任部門
C.整改督辦單位
D.整改責(zé)任單位
A.各級行行長
B.各級行分管風(fēng)險管理工作的副行長
C.各級行分管內(nèi)控合規(guī)工作的副行長
D.各部門負(fù)責(zé)人
A.風(fēng)險控制到位
B.風(fēng)險控制不到位
C.責(zé)任追究不到位
D.責(zé)任追究到位
最新試題
在對合規(guī)風(fēng)險進(jìn)行評估的時候,可以從風(fēng)險發(fā)生概率和風(fēng)險導(dǎo)致的損失兩個維度進(jìn)行分析。
農(nóng)行員工在農(nóng)業(yè)銀行的貸款屬于關(guān)聯(lián)交易。
盡職監(jiān)督是職能部門實施的內(nèi)部控制。
查驗證是指檢查人員根據(jù)檢查方案要求,采用適當(dāng)?shù)臋z查方法和技術(shù),對被查單位提供的資料進(jìn)行審查,現(xiàn)場查驗相關(guān)業(yè)務(wù)實際運行狀況的過程。
農(nóng)業(yè)銀行的大額交易報告流程有兩種情況:系統(tǒng)提取、手工錄入。
商業(yè)銀行各業(yè)務(wù)條線和分支機構(gòu)應(yīng)根據(jù)合規(guī)管理程序主動識別和管理合規(guī)風(fēng)險,按照合規(guī)風(fēng)險的報告路線和報告要求及時報告。
檢查計劃的編制要確保風(fēng)險全面覆蓋、重點問題突出、檢查資源合理整合。
內(nèi)控合規(guī)部門應(yīng)當(dāng)根據(jù)職能部門盡職監(jiān)督的結(jié)果,落實有關(guān)責(zé)任人員的責(zé)任追究。
在內(nèi)控合規(guī)管理信息系統(tǒng)中,業(yè)務(wù)部門通過“法人授權(quán)”功能提交授權(quán)委托事項申請。
合規(guī)風(fēng)險識別評估的第一步是收集銀行面臨的合規(guī)風(fēng)險點。